¿Sabes qué hacer antes de presentar la tramitación? Aquí tienes algunos consejos y buenas prácticas que te ayudarán a presentar la solicitud sin problemas. Descarga la Lista de verificación aquí .
Revisión de XBRL
Para asegurarte de que el XBRL de tu documento de presentación está listo, aquí tienes algunas directrices de alto nivel y enlaces a artículos que te ayudarán:
☐ Comprueba que todos los documentos que deben incluirse en el perfil iXBRL están presentes, enumerados en el orden que desees, y que la opción Combinar documentos está marcada, si procede.
▢ Asegúrate de que todas las relaciones de cálculo necesarias se añaden a tu documento y revisa el informe de cálculo para ver si hay errores.
▢ Asegúrate de que el valor del hecho XBRL tiene el signo adecuado (+/-).
▢ Revisa Portada y hechos DEI cerca de la fecha de tramitación, cuando todos los datos estén disponibles.
▢ Genera XBRL y revisa los mensajes en el panel de notificaciones.
▢ Previsualiza el documento en el Lector SEC.
Lista de control EDGAR
Aquí tienes algunas cosas que puedes hacer en los días previos a la tramitación y el día de la tramitación para tener éxito.
Días antes de la presentación
En los días previos a tu tramitación:
▢ Asegúrate de que la persona que realiza tu tramitación tiene el rol de tramitación en tu espacio de trabajo.
▢ Obtén tu Código de Confirmación CIK (CCC) y asegúrate de que tienes un plan para los tokens de autenticación. Si utilizas tu propio token de API de Filer, asegúrate de que tienes un token válido. Si utilizas tu propio código API de usuario, asegúrate de que está actualizado y se ha generado en los últimos 30 días. Si utilizas "Archivo con Workiva", asegúrate de que existen las delegaciones adecuadas. Ver también Cómo generar un Código "Archivo con Workiva" - Centro de soporte. Para obtener orientación sobre cómo generar tokens de API, consulta: SEC.gov | Crear y gestionar tokens API de usuario y declarante
▢ Asegúrate de que las pruebas documentales están en archivos separados, que se enumeran en la sección Índice de pruebas documentales del documento, y que el Índice de pruebas documentales está hipervinculado.
▢ Asegúrate de que la sección Índice de pruebas está antes de la firma final de tu documento
▢ Revisa el documento Salud y soluciona cualquier problema.
▢ Revisa los requisitos y restricciones de la imagen para que sigan las directrices de la SEC.
▢ Asegúrate de que los archivos del paso Recopilar están actualizados y regenera XBRL si es necesario.
▢ Generar XBRL en el documento de tramitación principal y resolver los errores de validación.
▢ Inicia la tramitación, previsualiza los archivos EDGAR HTM y realiza cambios de formato.
▢ Actualiza los documentos de tramitación después de hacer cambios.
▢ Sigue los pasos de Tramitación, pero no completes una tramitación en vivo en este momento.
▢ Revisa todos los mensajes de salud de la tramitación y resuelve todas las advertencias.
☐ Antes de la Prueba o la Tramitación en Vivo, asegúrate de comprobar lo siguiente:
- El Especialista en Servicios Profesionales ha confirmado contigo que la revisión final de iXBRL ha finalizado
- Si se realiza algún cambio después de la revisión final de iXBRL, notifícalo al Especialista en Servicios Profesionales antes de la tramitación
▢ Archivo de prueba temprano.
▢ Documentos de tramitación de copia de seguridad.
▢ Sigue vigilando cualquier cambio en EDGAR para que se produzcan los cambios correspondientes en XBRL.
▢ Sigue actualizando XBRL según sea necesario y resuelve los mensajes de validación de XBRL.
▢ Después de cualquier actualización de XBRL, realiza una comprobación rápida a través del Lector SEC.
Día de tramitación
En las horas previas a la tramitación en directo:
▢ Termina de hacer cualquier cambio en los documentos de tramitación al menos un par de horas antes de la hora de tramitación prevista.
▢ Comprueba que la fecha de la firma es correcta en la página de firmas.
▢ Comprueba que las fechas de fin de trimestre y de firma están actualizadas en los anexos de certificación.
▢ Previsualiza los archivos EDGAR, realiza cambios de formato y actualiza los documentos.
▢ Ejecuta los pasos de Tramitación una última vez para asegurarte de que se han resuelto todas las advertencias sanitarias de tramitación.
▢ Cuando todos los cambios sean definitivos, regenera el documento y el XBRL.
▢ Prueba el archivo una última vez (al menos un par de horas antes de la hora de tramitación prevista).
▢ Descarga de documentos de tramitación.
Posibles interrupciones en el archivo
Aunque seguir las directrices de este artículo contribuye al éxito de la tramitación, hay factores que escapan a tu control y que pueden impedirla. Para mitigar los riesgos de retrasos en la tramitación, revisa el artículo Prepárate para lo inesperado. Tu Gestor de Éxito de Clientes también está a tu disposición para ayudarte a preparar un plan de copias de seguridad.