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設定企業法規報告

設定企業法規報告

  • 上次更新時間：

在「企業監管報告」中，您可以準備要提交給政府監管機關的報告，例如：

為確保歸檔的準確性，工作區擁有者可設定「企業監管報告」，以最符合貴公司的報告需求。

設定 說明
主要實體 貴公司在向 BEA 或其他機關提交報告時的自我識別方式
實體 報告中包含的子公司與海外關係企業，例如 BE-11：「美國對外直接投資年度調查」
來源資料對應 從來源系統匯入的資料類型，以及其對應報告表單欄位的方式
表單類別指派 各表單自動化資料收集所使用的來源資料對應
報告類型 每份報告的詳細資訊，例如其機關、表單類別與報告期間
群組與受託人 指派給手動收集實體報告表單欄位回覆的預設工作區成員

若要從公司法規報告 管理這些詳細資訊，請按一下設定 。

corp-reg-settings.png

設定主要實體

若要設定機關如何在報告中識別貴公司：

  1. 從設定 ，選取主要實體 。
    corp-settings-reporter.png
  2. 在主要實體資訊, 輸入您公司的名稱和地址。

  3. 若要在特定機構輸入貴公司的識別 (ID) 號碼，請按一下新增 在中新增 機構識別號 ，然後選取該機構，並輸入您的 ID 號碼。

    提示： 若要移除不必要或不準確的 ID 號碼，請按一下刪除 delete_outline
  4. 按一下「儲存」(Save)。
提示：若要提供報告中包含的子公司或海外關係企業的詳細資訊，請將它們新增為實體。

設定實體

針對貴公司報告中包含的每個子公司或海外關係企業，請將其新增為實體。您可以單獨新增每個實體，或已匯入多個實體。

附註： 新增實體之前，請先將其父組織設定為主要實體 或其他實體。
  1. 從Settings ，選取Entities 。
    corp-settings-entities.png
  2. 按一下新的實體 ，然後輸入實體名稱。
    corp-new-entity.png

  3. 在「實體識別碼」中，輸入該實體的唯一 ID，例如雇主識別號碼（EIN）或法人識別碼（LEI），若適用的話。

    附註：識別碼可包含英數字元、連字號、底線與句點。
  4. 在「母公司」中，選取哪個實體的報告包含此子公司或關係企業。
  5. 若某海外關係企業需提交 BEA 報告，請輸入其 ID 號碼並選取其所在國家。
  6. 若要將實體納入報告，請選取「啟用此實體」。
  7. 按一下「儲存」(Save)。

設定實體後，您可以從Settings 中的Entities 管理實體：

  • 若要不再將實體納入報告，請在「狀態」中關閉「啟用」。
  • 若要編輯實體詳細資訊，例如其名稱或 BEA ID 號碼，從其選單中選取「編輯」。

對應自動化資料收集的映射來源資料

為協助資料自動化收集，您可以匯入來源資料 ，例如從您的企業資源規劃 (ERP) 系統。若要啟用此匯入功能，請先設定從來源系統匯入的資料，以及其對應報告表單的方式。

  1. 從Settings ，選取Source data mappings 。
    corp-settings-mappings.png

    提示：若要更新檔案類型的詳細資訊或欄位，從其選單中選取「編輯」。
  2. 按一下新增映射 。
    corp-new-mapping.png
  3. 在Info 中，輸入一個協助/說明來源資料的唯一名稱，例如根據其來源系統、資料類型和檔案格式。
  4. 在來源名稱 中，輸入資料的來源 - 如ERP UAE 實體試算表摘要 for BE-11 - 以協助/說明其適用的來源資料 。
  5. 在聯絡人 ，選取負責來源系統或其資料的工作區成員。
  6. 若對應內容僅適用於特定實體的報告，請在「實體」中選取該實體。

  7. 按一下下一步/下一個 ，然後定義資料欄對應的表格欄位。 
    corp-mapping-add-column.png
    要定義資料欄，可自動從匯入樣本檔案 -Workiva Spreadsheet 、Wdata Query 或 comma-separated values (CSV) 檔案 - 或視需要手動新增。

    提示： 要定義一個對應的資料欄，您既可以新增，也可以 擷取它們，包括從多個匯入檔案。

    若要從工作區中的試算表（例如透過 Chains（自動化工作流程）或 Automations（自動化系統）從整合中收集來源資料的試算表）中抽取欄位，請：選擇 Workiva Sheet：

    1. 選取「Workiva 工作表」。
    2. 按一下瀏覽 ，然後搜尋或選取試算表，再按一下選取 。
    3. 選取試算表中的哪一張工作表來提取資料欄。
    4. 在「主要欄位」中，為工作表的每一欄選取報告中對應的表單欄位。

    要從您工作區中的查詢（例如透過 Chains（自動化工作流程）從整合中收集來源資料的查詢）中提取資料欄：

    1. 選取「Workiva 查詢」。
    2. 搜尋或選取查詢，然後按Import 。
    3. 在「主要欄位」中，為工作表的每一欄選取報告中對應的表單欄位。

    要從 CSV 檔案（例如從來源系統匯出的檔案）中提取資料欄：

    1. 選取上傳 CSV 。
    2. 從桌面或網路拖放檔案，或按一下瀏覽檔案 瀏覽並 選取，然後按一下確認選取 。
    3. 在「主要欄位」中，為檔案的每一欄選取報告中對應的表單欄位。

    要手動對應新增資料欄：

    1. 按一下新增資料欄 。
    2. 在欄 中，輸入來源資料中的欄首標 頭名稱。
    3. 在「主要欄位」中，選取該欄對應的報告表單欄位。
    提示：若您的工作區已啟用 Workiva AI，按一下「AI 建議」以取得 AI 建議的對應內容。您可以在「信賴度 %」中檢視每個建議對應的信賴度。
    提示：若只想檢視特定報告的欄位，請在「依表單類別篩選」中選取其表單，例如 BE-11A。
  8. 資料欄對應所有欄位後，按一下儲存 。

將來源資料對應指派給表單類別

若要指定建立每個實體報告時所需的來源資料，請將「來源資料對應」指派給其各自的表單類別：

  1. 在「設定」中，選取「表單類別指派」。
    corp-class-assignments.png
  2. 針對該表單類別，按一下「新增」add_to_photos。
    corp-add-mapping-class.png
  3. 選取要與該表單搭配使用的來源資料對應，然後按一下「完成」。
提示：您可以將一個來源資料對應指派給多個表單類別。若要從表單類別中移除對應，按一下「刪除」delete。

設定報告類型

為每份報告設定其詳細資訊，例如頻率、機關與表單。新增報告類型時，系統也會自動建立一個「流程」，以協助自動化其資料收集作業。

corp-settings-report-types.png

步驟 1：新增報告類型

  1. 在「設定」中，選取「報告類型」，然後按一下「新增報告類型」。
  2. 輸入一個唯一的名稱以識別此報告類型，例如依其機關與表單命名。
    corp-new-filing-type.png

  3. 選取報告的機關與表單類別。

    機關 表單類別
    澳洲稅務局（ATO） ATO 公開逐國報告 (CbCR)
    經濟分析局（BEA）
    • BE-11：美國對外直接投資年度調查
    • BE-125：與外國人進行的選取服務和智慧財產交易的季度調查
    • BE-577：美國海外直接投資季度調查
    美國人口調查局
    • 季度財務報告 (QFR)-200、-201 或 -300
    • 季度服務業調查（QSS）-1A、-1E、-2A、-2E、-4A、-4E、-4FA、-4FE、-5A 或 -5E

    美國總務署 (GSA) 機關，例如：

    • 美國農業部（USDA）
    • 司法部（DOJ）
    • 國家藝術基金會 (NEA)
    		 SF-425：聯邦財務報告 (FFR)
    歐盟執行委員會（EC） 歐盟（EU）公開 CbCR
  4. 若要協助啟用「手動資料收集」，請選取擁有為此報告建立之流程的工作區成員。
  5. 若要在目前的報告中使用此報告類型，請開啟「啟用」。
  6. 按一下「儲存」(Save)。

步驟 2：設定報告

新增報告類型後，請根據適用的報告期間設定其報告。

  1. 在「設定」中，選取「報告類型」，然後展開該報告類型。
  2. 按一下「建立報告」。
    corp-create-report.png
  3. 在「實例名稱」中，輸入一個名稱以協助識別此報告，例如依其報告年度與期間命名。
  4. 在「年度」與「頻率」中，選取適用的報告期間。例如，對於季度報告，請選取其年度與相對應的季度——第 1、2、3 或 4 季。 
  5. 若要指派與報告類型不同的流程擁有者，請選取適用的工作區成員。
  6. 選取報告期間的開始日期與到期日。

  7. 在「資料收集到期日」中，選取手動資料收集的最終到期日。

    附註：「資料收集到期日」須介於「開始日期」與「到期日」之間。
  8. 若要在目前的報告中使用此期間，請開啟「啟用」。
  9. 按一下「儲存」(Save)。

設定報告類型或其報告後，您可以在「設定」的「報告類型」中進行管理：

  • 若要保留報告類型但不再建立其報告，請關閉「啟用」。

  • 若要編輯報告類型或報告的詳細資訊，從其選單中選取「編輯」。

    附註：若您編輯了報告類型或報告的流程擁有者，也請一併編輯流程檔案的權限。
  • 若要保留報告但不再建立它，從其選單中選取「封存」。 
  • 若不再需要某個報告類型或報告，從其選單中選取「刪除」。
提示：若要封存或刪除同一類型的多份報告（而非報告類型本身），請在該類型中選取這些報告，然後按一下「封存」或「刪除」。

為手動資料收集設定群組和受託人

為協助簡化手動資料收集作業，請設定群組，一次性將預設工作區成員指派給某個實體報告的多個欄位。

提示： 為避免資料收集的缺口，請使用群組至少指派預設成員到所有必須的 欄位。
附註： 建立群組前，工作區擁有者或組織工作區管理員必須先將其受託人新增至工作區。進一步了解，請視圖新增使用者至工作區 。
  1. 從Settings ，按一下Groups & assignees 。
    corp-groups-assignees.png
  2. 按一下建立群組和受託人 ，然後輸入唯一名稱和說明，以協助識別群 組。
    corp-new-group-info.png
  3. 在「實體」中，選取該群組受託人所支援的實體報告。
  4. 在受託人 中，選取預設要編制欄位資料的成員。
  5. 若要讓該實體在其報告中使用此群組，請開啟「啟用」。

  6. 按一下下一步/下一個 ，然後選取要指派給成員的欄位。
    corp-new-group-fields.png

    提示：若只想檢視特定報告的欄位，請在「依表單類別篩選」中選取適用的表單，例如 BE-11A。

  7. 按一下下一步/下一個 ，審閱／審核選取的欄位，然後按一下儲存 。

    附註： 當您在群組中包括欄位時，該欄位將不再出現在任何上一步/上一個已指派的群組中，以確保只有一個預設受託人。

新增設置群組後，您可以從Settings 中的Groups & assignees 管理群組：

  • 若要不再對某個實體的報告使用該群組，請關閉「啟用」。
  • 若要編輯群組的詳細資訊，例如其指派對象或欄位，從其選單中選取「編輯」。
在「企業監管報告」中，您可以準備要提交給政府監管機關的報告，例如： 聯邦財務報告 (FFR) SF-425，適用於美國聯邦機關，例如小型企業管理局 (SBA)、商務部 (DOC) 或環境保護局 (EPA) 「經濟分析局（BEA）」...