你知道提交申请前应该做什么吗？以下是一些技巧和最佳实践，可帮助您顺利完成文件归档。在此处下载清单 。
XBRL 审查
为确保您提交的文档中的 XBRL 已准备就绪，以下是一些高级指南和相关文章链接，可为您提供帮助：
☐ 检查以确保 iXBRL 配置文件中应包含的所有文档都已存在，并按您所需的顺序列出，如果适用，则选中 合并文档 选项。
▢ 确保将所有必要的 计算关系 添加到您的文档中，并检查 计算报告 是否存在错误。
▢ 确保 XBRL 事实值具有适当的符号 (+/-)。
▢ 审核 封面页和 DEI 事实 在提交日期临近时，所有数据均可用。
▢ 生成 XBRL 并在通知面板中查看消息。
▢ 在 SEC Viewer中预览文档。
EDGAR清单
以下是一些您可以在提交申请前的几天以及提交申请当天做的事情，以帮助您顺利提交申请。
提交申请前几天
在您提交申请前的几天里：
▢ 确保执行归档操作的人员在您的工作区中具有归档角色。
▢ 获取您的 CIK 确认码 (CCC) 并确保您有身份验证令牌计划。如果使用您自己的文件服务器 API 令牌，请确保您拥有有效的令牌。如果您使用的是自己的用户 API 令牌，请确保该令牌是最新的，并且是在过去 30 天内生成的。如果使用“File With Workiva”，请确保已设置适当的授权。另请参阅： 如何生成“带有 Workiva 的文件”代码 – 支持中心。有关如何生成 API 令牌的指南，请参阅： SEC.gov | 创建和管理申报人和用户 API 令牌
▢ 确保展品位于单独的文件中，并在文档的展品索引部分列出，并且 展品索引已超链接。
▢ 请确保“附件索引”部分位于文档最终签名之前。
▢ 检查 文档健康状况 并修复任何问题。
▢ 审查 图片要求和限制 ，使其符合美国证券交易委员会 (SEC) 的指导方针。
▢ 确保“收集”步骤中的 文件是最新的，如有需要，请重新生成 XBRL 文件。
▢ 在主归档文档中生成 XBRL 并解决验证错误。
▢ 开始归档，预览 EDGAR HTM 文件，并进行格式更改。
▢ 修改后更新归档文件 。
▢ 完成 申报步骤，但此时不要完成实际申报。
▢ 查看所有 文件 健康消息并解决所有警告。
☐ 在进行测试或正式申报之前，请务必检查以下各项：
- 专业服务专员已向您确认，最终的 iXBRL 审核已完成。
- 如果在最终 iXBRL 审核后进行了任何更改，请在提交前通知专业服务专员。
▢ 测试文件 早期。
▢ 备份文件。
▢ 继续监控 EDGAR 的任何变化，以了解 XBRL 的相应变化。
▢ 根据需要继续更新 XBRL 并解决 XBRL 验证消息。
▢ 在任何 XBRL 更新之后，通过 SEC Viewer执行快速检查。
提交日期
在正式提交文件前的几个小时：
▢ 至少在计划提交时间前几个小时完成对文件的任何更改。
▢ 核对签名页上的签名日期是否正确。
▢ 核实认证文件中季度末日期和签字日期是否已更新。
▢ 预览 EDGAR 文件，进行格式更改，并更新文档。
▢ 最后再运行一遍归档步骤，以确保所有归档健康警告都已解决。
▢ 所有更改完成后，重新生成文档和 XBRL 文件。
▢ 最后一次测试文件 （至少在计划提交时间前几个小时）。
▢ 下载备案文件。
潜在的文件提交中断
虽然遵循本文中的指导原则有助于成功提交申请，但仍有一些您无法控制的因素可能会阻止申请提交。为了降低文件提交延误的风险，请查看 “应对意外情况 ”文章。您的客户成功经理也可以帮助您制定备用计划。