Vet du vad du ska göra innan du lämnar in din ansökan till arkivering? Här är några tips och bästa praxis som hjälper dig att få en smidig arkivering. Ladda ner checklistan här .
XBRL granskning
För att se till att XBRL i din arkivering är redo finns här några riktlinjer på hög nivå och länkar till artiklar som kan hjälpa dig:
☐ Kontrollera att alla dokument som ska ingå i iXBRL-profilen finns, listas i önskad ordning och att alternativet Combine Documents är markerat om tillämpligt.
▢ Se till att alla nödvändiga beräkningsrelationer läggs till i ditt dokument och granska beräkningsrapporten för fel.
▢ Kontrollera att XBRL-faktavärdet har ett lämpligt tecken ( /-).
▢ Granska Försättsblad och DEI-fakta nära datumet för arkivering när alla uppgifter finns tillgängliga.
▢ Generera XBRL och granska meddelanden i aviseringspanelen.
▢ Förhandsgranskning av dokumentet i SEC Viewer.
EDGAR checklista
Här är några saker du kan göra dagarna före arkiveringen och dagen för arkiveringen för att få en framgångsrik arkivering.
Dagar före arkivering
Under de dagar som leder fram till din arkivering:
▢ Se till att den person som utför arkiveringen har rollen Arkivering på arbetsytan.
▢ Skaffa din CIK Confirmation Code (CCC) och se till att du har en plan för autentiseringstoken. Om du använder din egen Filer API Token, se till att du har en giltig token. Om du använder din egen User API-token ska du se till att den är aktuell och har genererats under de senaste 30 dagarna. Om du använder "File With Workiva", se till att lämpliga delegeringar finns på plats. Se även: Hur man genererar en "File with Workiva"-kod - Support Center. För vägledning om hur du genererar API-tokens, se: SEC.gov | Skapa och hantera API-tokens för registrerare och användare
▢ Se till att bilagorna finns i separata arkiveringar, att de listas i avsnittet Bilagor i dokumentet och att Bilagor är hyperlänkat till.
▢ Se till att avsnittet Exhibit Index finns före den sista signaturen i ditt dokument
▢ Granska Dokument Hälsa och åtgärda eventuella problem.
▢ Granska bildkrav och begränsningar så att de följer SEC:s riktlinjer.
▢ Se till att arkiveringar i Collect-steget är uppdaterade och regenerera XBRL vid behov.
▢ Generera XBRL i huvuddokumentet för arkivering och lös valideringsfel.
▢ Starta arkiveringen, förhandsgranskning av EDGAR HTM-filerna och gör formateringsändringar.
▢ Uppdatera arkivering efter att du har gjort ändringar.
▢ Gå igenom stegen i Filing, men slutför inte en arkivering i realtid just nu.
▢ Granska alla hälsomeddelanden för arkivering och åtgärda alla varningar.
☐ Innan Test eller Live arkivering, se till att kontrollera följande:
- Professional Services Specialist har bekräftat med dig att den slutliga iXBRL-granskningen är slutförd
- Om några ändringar görs efter den slutliga iXBRL-granskningen ska du meddela Professional Services Specialist före arkivering
▢ Test arkivering tidigt.
▢ Dokument för arkivering av säkerhetskopior.
▢ Fortsätt att bevaka eventuella ändringar i EDGAR för motsvarande ändringar i XBRL.
▢ Fortsätt att uppdatera XBRL vid behov och lösa XBRL-valideringsmeddelanden.
▢ Efter varje XBRL-uppdatering, gör en snabb kontroll via SEC Viewer.
Dag för arkivering
Under timmarna fram till arkivering i direktsändning:
▢ Slutför eventuella ändringar i arkiveringsdokumenten minst ett par timmar före den planerade arkiveringen.
▢ Kontrollera att datumet för signaturen är korrekt på sidan med signaturer.
▢ Kontrollera att datum för kvartalsslut och signatur är uppdaterade i certifieringsbilagorna.
▢ Förhandsgranskning av EDGAR-filerna, ändringar i formatering och uppdatering av dokument.
▢ Gå igenom stegen för arkivering en sista gång för att se till att alla hälsovarningar för arkivering har åtgärdats.
▢ När alla ändringar har slutförts, återskapa dokumentet och XBRL.
▢ Testfil en sista gång (minst ett par timmar före planerad arkivering).
Potentiella störningar i arkiveringen
Även om riktlinjerna i den här artikeln bidrar till en framgångsrik arkivering finns det faktorer utanför din kontroll som kan förhindra inlämningen. För att minska risken för förseningar i arkiveringen, läs artikeln Prepare for the Unexpected. Din Customer Success Manager är också tillgänglig för att hjälpa dig att förbereda en backup-plan.