Você sabe o que fazer antes de dar entrada no processo? Aqui estão algumas dicas e práticas recomendadas para ajudá-lo a ter um arquivamento tranquilo. Faça o download da lista de verificação aqui .
Revisão da XBRL
Para garantir que o XBRL em seu documento de arquivamento esteja pronto, aqui estão algumas diretrizes de alto nível e links para artigos que podem ajudá-lo:
Verifique se todos os documentos que devem ser incluídos no perfil iXBRL estão presentes, listados na ordem que você deseja, e se a opção Combine Documents está marcada, se aplicável.
certifique-se de que todas as relações de cálculo necessárias foram adicionadas ao documento e revise o relatório de cálculo em busca de erros.
certifique-se de que o valor do fato XBRL tenha um sinal apropriado (+/-).
revise a página de rosto do e os fatos do DEI perto da data de apresentação, quando todos os dados estiverem disponíveis.
▢ Gerar XBRL e revisar as mensagens no painel de notificações.
visualize o documento no SEC Viewer.
Lista de verificação EDGAR
Aqui estão algumas coisas que você pode fazer nos dias que antecedem o depósito e no dia do depósito para ajudá-lo a ter um depósito bem-sucedido.
Dias antes do registro
Nos dias que antecedem seu pedido de indenização:
certifique-se de que a pessoa que está fazendo o arquivamento tenha a função de arquivamento em seu espaço de trabalho.
Obtenha seu código de confirmação de CIK (CCC) e verifique se você tem um plano para tokens de autenticação. Se você estiver usando seu próprio token da API do Filer, verifique se tem um token válido. Se você estiver usando seu próprio token de API de usuário, verifique se ele está atualizado e foi gerado nos últimos 30 dias. Se você estiver usando o "File With Workiva", certifique-se de que as delegações adequadas estejam em vigor. Veja também: Como gerar um código "File with Workiva" - Centro de Suporte. Para obter orientação sobre como gerar tokens de API, consulte: SEC.gov | Criar e gerenciar tokens de API do arquivador e do usuário
certifique-se de que os anexos estejam em arquivos separados, que estejam listados na seção Exhibit Index do documento e que o Exhibit Index tenha o hiperlink.
certifique-se de que a seção Exhibit Index esteja antes da assinatura final do documento
revise o site Document Health e corrija quaisquer problemas.
revisar os requisitos e restrições de imagem do site para que sigam as diretrizes da SEC.
certifique-se de que os arquivos na etapa Collect estejam atualizados e regenere o XBRL, se necessário.
Gerar XBRL no documento principal de arquivamento e resolver erros de validação.
▢ Inicie o arquivamento, visualize os arquivos EDGAR HTM e faça alterações na formatação.
▢ Atualize os documentos de registro após fazer alterações.
execute as etapas do registro , mas não conclua um registro ao vivo neste momento.
analise todas as mensagens de integridade do registro e resolva todos os avisos.
antes do teste ou do arquivamento em tempo real, certifique-se de verificar o seguinte:
- O especialista em serviços profissionais confirmou com você que a revisão final do iXBRL foi concluída
- Se alguma alteração for feita após a revisão final da iXBRL, notifique o Especialista em Serviços Profissionais antes do arquivamento
Arquivo de teste antecipadamente.
▢ Documentos de arquivamento de backup.
continue a monitorar todas as alterações no EDGAR para obter as alterações correspondentes no XBRL.
continuar a atualizar a XBRL conforme necessário e resolver as mensagens de validação da XBRL.
após qualquer atualização do XBRL, faça uma verificação rápida por meio do SEC Viewer.
Dia do registro
Nas horas que antecedem o registro ao vivo:
termine de fazer quaisquer alterações nos documentos de arquivamento pelo menos algumas horas antes do horário planejado para o arquivamento.
verifique se a data da assinatura está correta na página de assinatura.
verifique se as datas de fim de trimestre e de assinatura estão atualizadas nos anexos de certificação.
visualizar os arquivos EDGAR, fazer alterações de formatação e atualizar documentos.
execute as etapas de arquivamento uma última vez para garantir que todos os avisos de integridade de arquivamento sejam resolvidos.
Depois que todas as alterações estiverem concluídas, gere novamente o documento e o XBRL.
▢ Teste o arquivo uma última vez (pelo menos algumas horas antes do horário planejado para o arquivamento).
▢ Download de documentos de arquivamento.
Possíveis interrupções no arquivamento
Embora o cumprimento das diretrizes deste artigo contribua para um arquivamento bem-sucedido, há fatores fora do seu controle que podem impedir o envio. Para reduzir os riscos de atrasos no registro, consulte o artigo Prepare-se para o inesperado . Seu Customer Success Manager também está disponível para ajudá-lo a preparar um plano de backup.