Czy wiesz, co należy zrobić przed złożeniem wniosku? Oto kilka wskazówek i najlepszych praktyk, które pomogą w sprawnym złożeniu wniosku.
Przegląd XBRL
Aby upewnić się, że XBRL w Twoim dokumencie jest gotowy, oto kilka ogólnych wskazówek i linków do artykułów, które mogą Ci pomóc:
▢ Upewnij się, że wszystkie niezbędne relacje obliczeniowe zostały dodane do dokumentu i przejrzyj raport obliczeniowy pod kątem błędów.
▢ Upewnij się, że wartość faktu XBRL ma odpowiedni znak (+/-).
▢ Przejrzyj stronę tytułową i fakty DEI blisko daty zgłoszenia, gdy wszystkie dane są dostępne.
▢ Generowanie XBRL i przeglądanie wiadomości w panelu powiadomień.
▢ Podgląd dokumentu w przeglądarce SEC Viewer.
Lista kontrolna EDGAR
Oto kilka rzeczy, które można zrobić w dniach poprzedzających złożenie wniosku i w dniu złożenia wniosku, aby pomóc w pomyślnym złożeniu wniosku.
Dni przed złożeniem wniosku
W dniach poprzedzających złożenie wniosku:
▢ Upewnij się, że osoba wykonująca archiwizację ma rolę Archiwizacja w obszarze roboczym.
▢ Uzyskaj kod potwierdzający CIK (CCC) i hasło SEC. Upewnij się, że hasło SEC nie wygasło.
▢ Upewnij się, że eksponaty znajdują się w oddzielnych plikach, że są one wymienione w sekcji "Indeks eksponatów" w dokumencie oraz że indeks eksponatów jest hiperłączem do strony.
▢ Upewnij się, że sekcja Exhibit Index znajduje się przed ostatecznym podpisem w dokumencie
▢ Przejrzyj stronę Document Health i rozwiąż wszelkie problemy.
▢ Przejrzyj wymagania i ograniczenia dotyczące wizerunku , aby były one zgodne z wytycznymi SEC.
▢ Upewnij się, że pliki w kroku Collect są aktualne i w razie potrzeby zregeneruj XBRL.
▢ Generowanie XBRL w głównym dokumencie zgłoszenia i usuwanie błędów walidacji.
▢ Uruchom zgłoszenie, wyświetl podgląd plików EDGAR HTM i wprowadź zmiany formatowania.
▢ Zaktualizuj dokumenty zgłoszenia po wprowadzeniu zmian.
▢ Wykonaj kroki Filing, ale nie wypełniaj zgłoszenia na żywo w tym momencie.
▢ Przejrzyj wszystkie komunikaty o stanie plików i rozwiąż wszystkie ostrzeżenia.
▢ Plik testowy wcześnie.
Kopia zapasowa dokumentów do archiwizacji.
▢ Kontynuuj monitorowanie wszelkich zmian w EDGAR pod kątem odpowiednich zmian w XBRL.
dalsze aktualizowanie XBRL w razie potrzeby i rozwiązywanie komunikatów walidacyjnych XBRL.
▢ Po każdej aktualizacji XBRL należy przeprowadzić szybkie sprawdzenie za pomocą przeglądarki SEC Viewer.
Dzień zgłoszenia
W godzinach poprzedzających transmisję na żywo:
▢ Zakończ wprowadzanie wszelkich zmian w dokumentach zgłoszeniowych co najmniej kilka godzin przed planowanym czasem zgłoszenia.
▢ Sprawdź, czy data podpisu jest prawidłowa na stronie podpisu.
▢ Sprawdź, czy daty zakończenia kwartału i podpisania zostały zaktualizowane w dokumentach poświadczających.
▢ Podgląd plików EDGAR, wprowadzanie zmian formatowania i aktualizowanie dokumentów.
▢ Wykonaj kroki zgłoszenia po raz ostatni, aby upewnić się, że wszystkie ostrzeżenia o stanie zgłoszenia zostały usunięte.
▢ Po sfinalizowaniu wszystkich zmian należy zregenerować dokument i XBRL.
▢ Przetestuj plik po raz ostatni (co najmniej kilka godzin przed planowanym czasem zgłoszenia).
Potencjalne zakłócenia archiwizacji
Chociaż przestrzeganie wytycznych zawartych w tym artykule przyczynia się do pomyślnego złożenia wniosku, istnieją czynniki poza kontrolą, które mogą uniemożliwić złożenie wniosku. Aby zmniejszyć ryzyko opóźnień w składaniu wniosków, zapoznaj się z artykułem Prepare for the Unexpected. Twój Customer Success Manager jest również dostępny, aby pomóc Ci przygotować plan tworzenia kopii zapasowych.