Czy wiesz, co należy zrobić przed złożeniem wniosku? Oto kilka wskazówek i najlepszych praktyk, które pomogą Ci w sprawnym złożeniu wniosku. Pobierz listę kontrolną tutaj .
Przegląd XBRL
Aby upewnić się, że XBRL w Twoim dokumencie jest gotowy, oto kilka ogólnych wskazówek i linków do artykułów, które mogą Ci pomóc:
sprawdź, czy wszystkie dokumenty, które powinny być zawarte w profilu iXBRL, są obecne, wymienione w żądanej kolejności, a opcja Combine Documents jest zaznaczona, jeśli ma to zastosowanie.
▢ Upewnij się, że wszystkie niezbędne relacje obliczeniowe zostały dodane do dokumentu i przejrzyj raport obliczeniowy pod kątem błędów.
▢ Upewnij się, że wartość faktu XBRL ma odpowiedni znak (+/-).
przejrzyj stronę tytułową i fakty DEI blisko daty zgłoszenia, gdy wszystkie dane są dostępne.
▢ Generuj XBRL i przeglądaj wiadomości w panelu powiadomień.
▢ Wyświetl podgląd dokumentu w przeglądarce SEC Viewer.
Lista kontrolna EDGAR
Oto kilka rzeczy, które możesz zrobić w dniach poprzedzających złożenie wniosku i w dniu złożenia wniosku, aby pomóc w pomyślnym złożeniu wniosku.
Dni przed złożeniem wniosku
W dniach poprzedzających Twoje zgłoszenie:
▢ Upewnij się, że osoba dokonująca zgłoszenia ma rolę Zgłoszenie w Twoim obszarze roboczym.
uzyskaj kod potwierdzający CIK (CCC) i upewnij się, że masz plan dotyczący tokenów uwierzytelniających. Jeśli używasz własnego tokena API Filer, upewnij się, że masz ważny token. Jeśli korzystasz z własnego tokena User API, upewnij się, że jest on aktualny i wygenerowany w ciągu ostatnich 30 dni. Jeśli korzystasz z opcji "File With Workiva", upewnij się, że masz odpowiednie delegacje. Zobacz również: Jak wygenerować kod "Plik z Workiva" - Centrum wsparcia. Aby uzyskać wskazówki dotyczące generowania tokenów API, zobacz: SEC.gov | Tworzenie i zarządzanie tokenami API podmiotów i użytkowników
▢ Upewnij się, że eksponaty znajdują się w osobnych plikach, że są wymienione w sekcji "Indeks eksponatów" w dokumencie oraz że indeks eksponatów jest hiperłączem do strony.
upewnij się, że sekcja Exhibit Index znajduje się przed ostatecznym podpisem w dokumencie
▢ Przejrzyj stronę Document Health i usuń wszelkie błędy.
▢ Przejrzyj wymagania i ograniczenia dotyczące wizerunku , aby były one zgodne z wytycznymi SEC.
▢ Upewnij się, że pliki w kroku Collect są aktualne i w razie potrzeby zregeneruj XBRL.
▢ Wygeneruj XBRL w głównym dokumencie zgłoszenia i usuń błędy walidacji.
▢ Uruchom zgłoszenie, wyświetl podgląd plików EDGAR HTM i wprowadź zmiany formatowania.
▢ Zaktualizuj dokumenty zgłoszenia po wprowadzeniu zmian.
▢ Wykonaj kroki Filing, ale nie wypełniaj zgłoszenia na żywo w tym momencie.
przejrzyj wszystkie komunikaty o stanie plików i rozwiąż wszystkie ostrzeżenia.
przed testem lub zapisem na żywo sprawdź następujące elementy:
- Specjalista ds. usług profesjonalnych potwierdził, że ostateczny przegląd iXBRL został zakończony
- Jeśli po ostatecznym przeglądzie iXBRL zostaną wprowadzone jakiekolwiek zmiany, poinformuj o tym specjalistę ds. usług profesjonalnych przed złożeniem wniosku
▢ Plik testowy wcześnie.
▢ Kopia zapasowa dokumentów do archiwizacji.
▢ Kontynuuj monitorowanie wszelkich zmian w EDGAR pod kątem odpowiednich zmian w XBRL.
▢ Kontynuuj aktualizację XBRL w razie potrzeby i rozwiązuj komunikaty walidacyjne XBRL.
▢ Po każdej aktualizacji XBRL wykonaj szybkie sprawdzenie za pomocą przeglądarki SEC Viewer.
Dzień zgłoszenia
W godzinach poprzedzających zgłoszenie na żywo:
▢ Zakończ wprowadzanie zmian w dokumentach zgłoszeniowych co najmniej kilka godzin przed planowanym czasem zgłoszenia.
▢ Sprawdź, czy data podpisu jest prawidłowa na stronie podpisu.
▢ Sprawdź, czy daty zakończenia kwartału i podpisania zostały zaktualizowane w dokumentach poświadczających.
przeglądaj pliki EDGAR, wprowadzaj zmiany formatowania i aktualizuj dokumenty.
▢ Wykonaj wszystkie kroki zgłoszenia po raz ostatni, aby upewnić się, że wszystkie ostrzeżenia o stanie zgłoszenia zostały usunięte.
▢ Po sfinalizowaniu wszystkich zmian zregeneruj dokument i XBRL.
▢ Przetestuj plik po raz ostatni (co najmniej kilka godzin przed planowanym czasem zgłoszenia).
▢ Pobierz dokumenty do wypełnienia.
Potencjalne zakłócenia w wypełnianiu dokumentów
Chociaż przestrzeganie wytycznych zawartych w tym artykule przyczynia się do pomyślnego złożenia wniosku, istnieją czynniki poza twoją kontrolą, które mogą uniemożliwić złożenie wniosku. Aby zmniejszyć ryzyko opóźnień w składaniu wniosków, zapoznaj się z artykułem Przygotuj się na nieoczekiwane. Twój Customer Success Manager jest również dostępny, aby pomóc Ci przygotować plan tworzenia kopii zapasowych.