Vet du hva du skal gjøre før du sender inn søknaden? Her er noen tips og beste praksis for å hjelpe deg med å få en smidig arkivering. Last ned sjekklisten her .
XBRL-gjennomgang
For å sikre at XBRL-dokumentet ditt er klart, finner du her noen overordnede retningslinjer og lenker til artikler som kan hjelpe deg:
☐ Kontroller at alle dokumenter som skal inkluderes i iXBRL-profilen er til stede, at de er oppført i ønsket rekkefølge, og at alternativet Combine Documents er merket av hvis det er aktuelt.
▢ Sørg for at alle nødvendige beregningsrelasjoner er lagt til i dokumentet, og gå gjennom beregningsrapporten for feil.
▢ Sørg for at XBRL-faktaverdien har riktig fortegn (+/-).
▢ Gå gjennom Forside og DEI-fakta nær innleveringsdatoen når alle data er tilgjengelige.
▢ Generer XBRL og se gjennom meldinger i varslingspanelet.
▢ Forhåndsvis dokumentet i SEC Viewer.
EDGAR-sjekkliste
Her er noen ting du kan gjøre i dagene før innleveringen og på selve innleveringsdagen for å bidra til en vellykket innlevering.
Dager før innlevering
I dagene før innleveringen:
▢ Sørg for at personen som utfører arkiveringen, har rollen Filing i arbeidsområdet ditt.
▢ Få CIK-bekreftelseskoden (CCC) og SEC-passordet ditt. Kontroller at SEC-passordet ikke er utløpt.
▢ Sørg for at bilagene ligger i separate filer, at de er oppført i dokumentets Bilagskartotek, og at Bilagskartotek er hyperlenket til.
▢ Sørg for at delen Bilagskartotek er før den endelige signaturen i dokumentet
▢ Gå gjennom Document Health og utbedre eventuelle problemer.
▢ Gå gjennom bildekrav og -begrensninger slik at de følger SECs retningslinjer.
▢ Sørg for at -filene i Collect-trinnet er oppdaterte, og regenerer XBRL om nødvendig.
▢ Generer XBRL i hovedarkiveringsdokumentet og løser valideringsfeil.
▢ Start arkiveringen, forhåndsvis EDGAR HTM-filene, og gjør formateringsendringer.
▢ Oppdater arkiveringsdokumenter etter at du har gjort endringer.
▢ Gå gjennom trinnene i Filing, men ikke fullfør en direkte innlevering på dette tidspunktet.
▢ Gå gjennom alle helsemeldinger på , og utbedre alle advarsler.
☐ Før test- eller live-filing må du sørge for å sjekke følgende:
- Spesialisten for profesjonelle tjenester har bekreftet at den endelige iXBRL-gjennomgangen er fullført
- Hvis det gjøres endringer etter den endelige iXBRL-gjennomgangen, må du gi beskjed til Professional Services Specialist før innlevering
▢ Testfil tidlig.
▢ Fortsett å overvåke eventuelle endringer i EDGAR for tilsvarende endringer i XBRL.
▢ Fortsett å oppdatere XBRL etter behov og løse XBRL-valideringsmeldinger.
▢ Etter enhver XBRL-oppdatering kan du utføre en rask sjekk via SEC Viewer.
Innleveringsdag
I timene før direktesendingen
▢ Gjør ferdig eventuelle endringer i innleveringsdokumentene minst et par timer før det planlagte innleveringstidspunktet.
▢ Kontroller at underskriftsdatoen er korrekt på underskriftssiden.
▢ Kontroller at datoene for kvartalsslutt og signatur er oppdatert i attestasjonsbilagene.
▢ Forhåndsvis EDGAR-filene, gjør formateringsendringer og oppdater dokumenter.
▢ Gå gjennom arkiveringstrinnene en siste gang for å forsikre deg om at alle helseadvarsler for arkivering er løst.
▢ Etter at alle endringer er fullført, regenererer du dokumentet og XBRL.
▢ Test filen en siste gang (minst et par timer før planlagt innleveringstidspunkt).
▢ Last ned arkiveringsdokumenter.
Potensielle arkiveringsforstyrrelser
Selv om det å følge retningslinjene i denne artikkelen bidrar til en vellykket innlevering, finnes det faktorer utenfor din kontroll som kan forhindre innlevering. For å redusere risikoen for forsinkelser i innleveringen kan du lese artikkelen Prepare for the Unexpected . Customer Success Manager er også tilgjengelig for å hjelpe deg med å utarbeide en backup-plan.