Weet u wat u moet doen voordat u een aanvraag indient? Hier volgen enkele tips en best practices voor een vlotte indiening. Download hier de checklist .
XBRL-overzicht
Om ervoor te zorgen dat de XBRL in uw indieningsdocument klaar is, vindt u hier enkele richtlijnen op hoog niveau en links naar artikelen om u te helpen:
☐ Controleer of alle documenten die in het iXBRL-profiel moeten worden opgenomen aanwezig zijn, in de door u gewenste volgorde zijn vermeld en of de optie Combine Documents is aangevinkt, indien van toepassing.
▢ Zorg ervoor dat alle noodzakelijke rekenrelaties aan uw document zijn toegevoegd en controleer het rekenrapport op fouten.
▢ Zorg ervoor dat de XBRL-feitwaarde een passend teken heeft (+/-).
▢ Bekijk voorblad en DEI-feiten dicht bij de indieningsdatum wanneer alle gegevens beschikbaar zijn.
▢ XBRL genereren en berichten in het meldingenpaneel bekijken.
▢ Bekijk een voorbeeld van het document in de SEC Viewer.
EDGAR-controlelijst
Hier zijn enkele dingen die u kunt doen in de dagen voorafgaand aan uw indiening en op de dag van uw indiening om uw indiening tot een succes te maken.
Dagen voor indiening
In de dagen voorafgaand aan uw aanvraag:
▢ Zorg ervoor dat de persoon die uw gegevens indient de rol Indienen heeft in uw werkruimte.
▢ Vraag uw CIK-bevestigingscode (CCC) aan en zorg dat u een plan hebt voor verificatietokens. Als u uw eigen Filer API Token gebruikt, zorg er dan voor dat u een geldig token hebt. Als u uw eigen User API token gebruikt, zorg er dan voor dat deze actueel is en binnen de laatste 30 dagen is gegenereerd. Als u "File With Workiva" gebruikt, zorg er dan voor dat de juiste delegaties zijn ingesteld. Zie ook: Hoe een "Bestand met Workiva" Code genereren - Support Center. Voor richtlijnen over het genereren van API tokens, zie: SEC.gov | API-tokens voor indieners en gebruikers aanmaken en beheren
▢ Zorg ervoor dat bewijsstukken in aparte bestanden zitten, dat ze worden vermeld in het gedeelte Index van bewijsstukken van het document en dat de Index van bewijsstukken een hyperlink heeft naar.
zorg ervoor dat het onderdeel Index bewijsstukken vóór de laatste handtekening in uw document staat
▢ Controleer Document Health en los eventuele problemen op.
▢ Bekijk de vereisten en beperkingen voor afbeeldingen op zodat ze voldoen aan de SEC-richtlijnen.
▢ Zorg ervoor dat bestanden in de stap Verzamelen up-to-date zijn en regenereer XBRL indien nodig.
▢ Genereer XBRL in het hoofdindieningsdocument en los validatiefouten op.
▢ Start het indienen, bekijk de EDGAR HTM-bestanden en breng opmaakwijzigingen aan.
▢ Werk indieningsdocumenten bij nadat u wijzigingen hebt aangebracht.
▢ Doorloop de stappen van indiening, maar voltooi nu nog geen live indiening.
▢ Bekijk alle gezondheidsberichten van de vijlage en verhelp alle waarschuwingen.
☐ Controleer het volgende voordat u een test of live indiening uitvoert:
- De Professional Services Specialist heeft met u bevestigd dat de laatste iXBRL-controle voltooid is
- Als er wijzigingen worden aangebracht na de laatste controle van iXBRL, breng de Professional Services Specialist hiervan dan op de hoogte voordat u de gegevens indient
▢ Testbestand vroeg.
▢ Blijf wijzigingen in EDGAR volgen voor overeenkomstige wijzigingen in XBRL.
▢ XBRL blijven bijwerken indien nodig en XBRL-validatieberichten oplossen.
▢ Voer na elke XBRL-update een snelle controle uit via de SEC Viewer.
Dag van indiening
In de uren voorafgaand aan de live indiening:
▢ Maak eventuele wijzigingen in de indieningsdocumenten ten minste een paar uur voor de geplande indieningstijd.
▢ Controleer of de datum van de handtekening correct is op de pagina met handtekeningen.
▢ Controleer of de einddatum van het kwartaal en de datum van ondertekening zijn bijgewerkt in de certificeringsbijlagen.
▢ Bekijk de EDGAR-bestanden, breng opmaakwijzigingen aan en werk documenten bij.
▢ Doorloop de archiveringsstappen nog een laatste keer om er zeker van te zijn dat alle gezondheidswaarschuwingen voor het archiveren zijn opgelost.
▢ Nadat alle wijzigingen definitief zijn, regenereert u het document en XBRL.
▢ Test het bestand nog een laatste keer (minstens een paar uur voor de geplande indieningstijd).
Mogelijke verstoringen van de archivering
Hoewel het volgen van de richtlijnen in dit artikel bijdragen aan een succesvolle indiening, zijn er factoren buiten uw controle die de indiening kunnen verhinderen. Lees het artikel Prepare for the Unexpected om het risico op vertragingen bij de indiening te beperken. Uw Customer Success Manager is ook beschikbaar om u te helpen bij het opstellen van een back-upplan.