Savez-vous ce qu’il faut faire avant de déposer une demande ? Voici quelques conseils et bonnes pratiques qui vous aideront à déposer votre dossier sans encombre. Téléchargez la liste de contrôle ici .
Revue XBRL
Pour vous assurer que votre document XBRL est prêt, voici quelques lignes directrices de haut niveau et des liens vers des articles pour vous aider :
☐ Vérifiez que tous les documents qui doivent être inclus dans le profil iXBRL sont présents, listés dans l'ordre souhaité, et que l'option Combine Documents est cochée le cas échéant.
▢ Assurez-vous que toutes les relations de calcul nécessaires sont ajoutées à votre document et passez le rapport de calcul en revue à la recherche d'une erreur quelconque.
▢ Veillez à ce que la valeur de fait XBRL soit assortie d’un signe approprié (+/-).
▢ Vérifiez la page de couverture de et les faits de DEI à une date proche de la date de dépôt lorsque toutes les données sont disponibles.
▢ Générez XBRL et consultez les messages dans le panneau de notification.
▢ Prévisualisez le document dans le Lecteur SEC.
Liste de contrôle EDGAR
Voici ce que vous pouvez faire dans les jours précédant votre dépôt et le jour de votre dépôt pour vous aider à réussir votre dépôt.
Jours avant le dépôt
Dans les jours qui précèdent votre demande :
▢ Assurez-vous que la personne qui effectue votre dépôt a le rôle de déposant dans votre espace de travail.
▢ Obtenez votre code de confirmation CIK (CCC) et assurez-vous d’avoir un plan pour les jetons d’authentification. Si vous utilisez votre propre jeton API Filer, assurez-vous que vous disposez d’un jeton valide. Si vous utilisez votre propre jeton API d’utilisateur, assurez-vous qu’il est à jour et qu’il a été généré au cours des 30 derniers jours. Si vous utilisez « File With Workiva », assurez-vous que les délégations appropriées sont en place. Voir aussi : Comment générer un code « File with Workiva » - Centre d’assistance. Pour savoir comment générer des jetons API, consultez : SEC.gov | Create and Manage Filer and User API Tokens : SEC.gov | Create and Manage Filer and User API Tokens (Créer et gérer les jetons API des déposants et des utilisateurs)
▢ Assurez-vous que les pièces sont dans des fichiers séparés, qu’elles sont répertoriées dans la section Index des annexes du document et que l’index des annexes est accessible par un lien hypertexte.
▢ Assurez-vous que la section Index des annexes se trouve avant la signature finale de votre document
▢ Vérifiez le Document Health et veillez à résoudre les problèmes rencontrés.
▢ Révisez les exigences et les restrictions relatives à l’image afin qu’elles soient conformes aux lignes directrices de la SEC.
▢ Assurez-vous que les fichiers de l’étape Collecte sont à jour et régénérer XBRL si nécessaire.
▢ Générer XBRL dans le document de dépôt principal et résoudre les erreurs de validation.
▢ Lancez le dépôt, prévisualisez les fichiers EDGAR HTM et apportez des modifications de formatage.
▢ Mettez à jour les documents de dépôt après avoir effectué des modifications.
▢ Suivez les étapes de Dépôt, mais n’effectuez pas de dépôt en direct pour l’instant.
▢ Examinez tous les messages d’état des dépôts et résolvez tous les avertissements.
☐ Avant de procéder à un test ou à un dépôt en direct, vérifiez les points suivants :
- Le spécialiste des services professionnels vous a confirmé que la révision finale d’iXBRL est terminée
- Si des modifications sont apportées après la révision finale d’iXBRL, veuillez en informer le spécialiste des services professionnels avant le dépôt
▢ Testez le dépôt en amont.
▢ Documents de dépôt de sauvegarde.
▢ Continuez à surveiller les changements apportés à EDGAR pour qu’ils correspondent à des changements apportés à XBRL.
▢ Continuez à mettre à jour le rapport XBRL si nécessaire et résolvez les messages de validation XBRL.
▢ Après toute mise à jour XBRL, effectuez un contrôle rapide à l’aide de SEC Lecteur.
Jour de dépôt
Dans les heures qui précèdent le dépôt en direct :
▢ Finissez de modifier les documents de dépôt au moins deux heures avant l’heure de dépôt prévue.
▢ Vérifiez que la date de signature est correcte sur la page de signature.
▢ Vérifiez que les dates de fin de trimestre et de signature sont mises à jour dans les annexes de certification.
▢ Prévisualisez les fichiers EDGAR, apportez des modifications de formatage et mettez à jour les documents.
▢ Passez une dernière fois par les étapes du dépôt pour vous assurer que tous les avertissements relatifs à l’état de santé du dépôt sont résolus.
▢ Lorsque toutes les modifications sont définitives, régénérez le document et XBRL.
▢ Testez le dépôt une dernière fois (au moins deux heures avant l’heure de dépôt prévue).
▢ Téléchargez les documents de dépôt.
Perturbations potentielles du dépôt
Bien que le respect des lignes directrices énoncées dans cet article contribue à la réussite du dépôt, certains facteurs indépendants de votre volonté peuvent empêcher la présentation de la demande. Pour réduire les risques de retard de dépôt, consultez l’article Préparez-vous à l’imprévu. Votre Customer Success Manager est également à votre disposition pour vous aider à préparer un plan de sauvegarde.