¿Sabes qué hacer antes de presentar la solicitud? Aquí tienes algunos consejos y buenas prácticas que te ayudarán a presentar la solicitud sin problemas. Descargue la lista de verificación aquí .
Revisión XBRL
Para asegurarte de que el XBRL de tu documento de presentación está listo, aquí tienes algunas directrices de alto nivel y enlaces a artículos que te ayudarán:
☐ Verifique que todos los documentos que deben incluirse en el perfil iXBRL estén presentes, enumerados en el orden deseado y que la opción Combinar documentos esté marcada si corresponde.
▢ Asegúrate de que todas las relaciones de cálculo necesarias se añaden a tu documento y revisa el informe de cálculo para ver si hay errores.
▢ Asegúrate de que el valor del hecho XBRL tiene el signo adecuado (+/-).
▢ Revisa Portada y hechos DEI cerca de la fecha de tramitación, cuando todos los datos estén disponibles.
▢ Genera XBRL y revisa los mensajes en el panel de notificaciones.
▢ Previsualiza el documento en el Lector SEC.
Lista de control EDGAR
Aquí tienes algunas cosas que puedes hacer en los días previos a la tramitación y el día de la tramitación para tener éxito.
Días antes de la presentación
En los días previos a tu tramitación:
▢ Asegúrate de que la persona que realiza tu tramitación tiene el rol de tramitación en tu espacio de trabajo.
▢ Obtén tu Código de Confirmación CIK (CCC) y tu contraseña SEC. Confirma que la contraseña SEC no ha caducado.
▢ Asegúrate de que las pruebas documentales están en archivos separados, que se enumeran en la sección Índice de pruebas documentales del documento, y que el Índice de pruebas documentales está hipervinculado.
▢ Asegúrate de que la sección Índice de pruebas está antes de la firma final de tu documento
▢ Revisa el documento Salud y soluciona cualquier problema.
▢ Revisa los requisitos y restricciones de la imagen para que sigan las directrices de la SEC.
▢ Asegúrate de que los archivos del paso Recopilar están actualizados y regenera XBRL si es necesario.
▢ Generar XBRL en el documento de tramitación principal y resolver los errores de validación.
▢ Inicia la tramitación, previsualiza los archivos EDGAR HTM y realiza cambios de formato.
▢ Actualiza los documentos de tramitación después de hacer cambios.
▢ Sigue los pasos de Tramitación, pero no completes una tramitación en vivo en este momento.
▢ Revisa todos los mensajes de salud de la tramitación y resuelve todas las advertencias.
☐ Antes de la Prueba o la Tramitación en Vivo, asegúrate de comprobar lo siguiente:
- El Especialista en Servicios Profesionales ha confirmado contigo que la revisión final de iXBRL ha finalizado
- Si se realiza algún cambio después de la revisión final de iXBRL, notifícalo al Especialista en Servicios Profesionales antes de la tramitación
▢ Archivo de prueba temprano.
▢ Documentos de tramitación de copia de seguridad.
▢ Sigue vigilando cualquier cambio en EDGAR para que se produzcan los cambios correspondientes en XBRL.
▢ Sigue actualizando XBRL según sea necesario y resuelve los mensajes de validación de XBRL.
▢ Después de cualquier actualización de XBRL, realiza una comprobación rápida a través del Lector SEC.
Día de tramitación
En las horas previas a la tramitación en directo:
▢ Termina de hacer cualquier cambio en los documentos de tramitación al menos un par de horas antes de la hora de tramitación prevista.
▢ Comprueba que la fecha de la firma es correcta en la página de firmas.
▢ Comprueba que las fechas de fin de trimestre y de firma están actualizadas en los anexos de certificación.
▢ Previsualiza los archivos EDGAR, realiza cambios de formato y actualiza los documentos.
▢ Ejecuta los pasos de Tramitación una última vez para asegurarte de que se han resuelto todas las advertencias sanitarias de tramitación.
▢ Cuando todos los cambios sean definitivos, regenera el documento y el XBRL.
▢ Prueba el archivo una última vez (al menos un par de horas antes de la hora de tramitación prevista).
▢ Descarga de documentos de tramitación.
Posibles interrupciones en el archivo
Aunque seguir las directrices de este artículo contribuye al éxito de la tramitación, hay factores que escapan a tu control y que pueden impedirla. Para mitigar los riesgos de retrasos en la tramitación, revisa el artículo Prepárate para lo inesperado. Tu Gestor de Éxito de Clientes también está a tu disposición para ayudarte a preparar un plan de copias de seguridad.