Workiva Support Center

Hinweis: Diese Funktion wird ausgewählten Kunden im Rahmen der Vorschau von Corporate Regulatory Reporting zur Verfügung gestellt. Diese Vorschau und die damit verbundenen Funktionen sind bis zum 31. Mai 2026 verfügbar. Workiva kann den Zeitraum für das Testen der Preview-Funktionen nach eigenem Ermessen verlängern. Wenn Ihr Team daran interessiert ist, diese Funktion zu testen, kontaktieren Sie bitte Ihren Customer Success Manager.

Unter Corporate Regulatory Reporting können Sie Berichte für die Einreichung bei den Regulierungsbehörden der Vereinigten Staaten (US) vorbereiten, z. B. Federal Financial Report SF-425 oder mit dem Bureau of Economic Analysis (BEA). Um genaue Einreichungen zu gewährleisten, kann ein Workspace-Eigentümer Corporate Regulatory Reporting einrichten, um die Berichtsanforderungen Ihres Unternehmens optimal zu erfüllen.

Um diese Details unter Corporate Regulatory Reporting zu verwalten, klicken Sie auf Einstellungen.

Primäres Unternehmen einrichten

So legen Sie fest, wie Agenturen Ihr Unternehmen in ihren Berichten identifizieren:

1. Wählen Sie unter Einstellungen die Option Primärer Rechtsträger.
   
2. Geben Sie unter Primary entity info den Namen und die Adresse Ihres Unternehmens ein.

3. Um die Identifikationsnummer (ID) Ihres Unternehmens bei einer bestimmten Agentur einzugeben, klicken Sie auf Hinzufügen hinzufügen in Agentur-Identifikationsnummer, wählen dann die Agentur aus und geben Ihre ID-Nummer ein.

   Tipp: Um eine unnötige oder ungenaue ID-Nummer zu entfernen, klicken Sie auf Löschen delete_outline

4. Klicken Sie auf Speichern.

Tipp: Um Details über Tochtergesellschaften oder ausländische Zweigstellen in Berichten bereitzustellen, fügen Sie sie unter als Entitäten hinzu.

Entitäten einrichten

Fügen Sie für jede Tochtergesellschaft oder ausländische Zweigstelle, die Ihr Unternehmen in die Berichte aufnimmt, diese als eine Einheit hinzu. Sie können jedes Unternehmen einzeln hinzufügen oder mehrere Unternehmen als Ganzes importieren.

Nachdem Sie eine Entität eingerichtet haben, können Sie sie unter Entitäten in Einstellungen verwalten:

• Um eine Entität nicht mehr in Berichte aufzunehmen, deaktivieren Sie Active in Status.
• Um die Details einer Entität zu bearbeiten, wie z. B. ihren Namen oder ihre BEA-ID-Nummer, wählen Sie Bearbeiten aus dem Menü der Entität.

Quelldaten für die automatisierte Datenerfassung abbilden

Um die Datenerfassung zu automatisieren, können Sie Quelldaten importieren, z. B. aus Ihrem Enterprise Resource Planning (ERP)-System. Um diesen Import zu aktivieren, müssen Sie zunächst die aus den Quellsystemen importierten Daten und deren Zuordnung zu den Formularen Ihrer Berichte einrichten.

1. Wählen Sie unter Einstellungen die Option Quelldaten-Zuordnungen.
   

   Tipp: Um die Details oder Spalten eines Dateityps zu aktualisieren, wählen Sie Bearbeiten aus dessen Menü.

2. Klicken Sie auf Mapping hinzufügen.
   
3. Geben Sie unter Info einen eindeutigen Namen ein, um die Quelldaten zu identifizieren, z.B. basierend auf dem Quellsystem, dem Datentyp und dem Dateiformat.
4. Geben Sie unter Quellennamen ein, woher die Daten stammen - z.B. ERP UAE entity trial balance extract for BE-11 -, um die anwendbaren Quelldaten zu identifizieren.
5. Wählen Sie unter Kontaktperson das für das Quellsystem oder dessen Daten zuständige Arbeitsbereichmitglied aus.
6. Wenn die Zuordnung nur für die Berichte einer bestimmten Entität gilt, wählen Sie diese unter Entity aus.

7. Klicken Sie auf Weiter und definieren Sie dann die Spalten des Mappings und die entsprechenden Formularfelder. 
   
   Um Spalten zu definieren, extrahieren Sie sie automatisch aus einer Beispiel-Importdatei - einer Workiva Spreadsheet, Wdata Query oder kommagetrennten Wertedatei (CSV) - oder fügen Sie sie bei Bedarf manuell hinzu.

   Tipp: Um die Spalten eines Mappings zu definieren, können Sie sowohl hinzufügen als auch extrahieren, und zwar auch aus mehreren Importdateien.

   • Arbeitsblatt
   • Abfrage
   • CSV
   • Spalte hinzufügen

   Um Spalten aus einem Spreadsheet in Ihrem Arbeitsbereich zu extrahieren, z.B. aus einem Spreadsheet, das Quelldaten aus einer Integration über Chains oder Automations sammelt:

   1. Wählen Sie Workiva-Blatt.
   2. Klicken Sie auf Durchsuchen, suchen Sie dann nach dem Arbeitsblatt oder wählen Sie es aus und klicken Sie auf Wählen Sie.
   3. Wählen Sie das Tabellenblatt aus, aus dem Sie die Spalten extrahieren möchten.
   4. Wählen Sie unter Stammfeld für jede Spalte des Blattes das entsprechende Formularfeld des Berichts aus.

   Um Spalten aus einer Abfrage in Ihrem Arbeitsbereich zu extrahieren, z.B. aus einer Abfrage, die Quelldaten aus einer Integration über Chains oder Automationen sammelt:

   1. Wählen Sie Workiva-Abfrage.
   2. Suchen Sie die Abfrage oder wählen Sie sie aus und klicken Sie dann auf Importieren.
   3. Wählen Sie unter Stammfeld für jede Spalte des Blattes das entsprechende Formularfeld des Berichts aus.

   Um Spalten aus einer CSV-Datei zu extrahieren, die z.B. aus dem Quellsystem exportiert wurde:

   1. Wählen Sie CSV hochladen.
   2. Ziehen Sie die Datei per Drag & Drop von Ihrem Desktop oder Netzwerk oder klicken Sie auf Dateien durchsuchen, um sie auszuwählen und klicken Sie dann auf Auswahl bestätigen.
   3. Unter Stammfeld wählen Sie für jede Spalte der Datei das entsprechende Formularfeld des Berichts aus.

   So fügen Sie manuell Spalten zum Mapping hinzu:

   1. Klicken Sie auf Spalte hinzufügen.
   2. Geben Sie in Spalte den Namen der Spaltenüberschrift aus den Quelldaten ein.
   3. Wählen Sie unter Stammfeld das Formularfeld des Berichts aus, dem die Spalte zugeordnet werden soll.

   Tipp: Wenn in Ihrem Arbeitsbereich Workiva AI aktiviert ist, klicken Sie auf AI-Empfehlungen für von AI vorgeschlagene Mappings. Sie können den Konfidenzgrad jeder vorgeschlagenen Kartierung unter Confidence % einsehen.

   Tipp: Um nur Felder für einen bestimmten Bericht anzuzeigen, wählen Sie dessen Formular - z. B. BE-11A - unter Filter nach Formularklasse.

8. Nachdem Sie alle Spalten zugeordnet haben, klicken Sie auf Speichern.

Zuweisung von Quelldaten-Mappings zu Formularklassen

Um die Quelldaten zu spezifizieren, die bei der Erstellung der Berichte jeder Entität benötigt werden, weisen Sie den jeweiligen Formularklassen Quelldaten-Zuordnungen zu:

1. Wählen Sie unter Einstellungen Formularklassenzuordnungen.
   
2. Für die Formularklasse klicken Sie auf Add add_to_photos.
   
3. Wählen Sie die Quelldatenzuordnungen aus, die mit dem Formular verwendet werden sollen, und klicken Sie auf Fertig.

Tipp: Sie können eine Quelldatenzuordnung mehreren Formularklassen zuordnen. Um ein Mapping aus einer Formularklasse zu entfernen, klicken Sie auf Löschen löschen.

Berichtstypen einrichten

Legen Sie für jeden Bericht Details fest, wie z. B. die Häufigkeit, die Agentur und das Formular. Wenn Sie einen Berichtstyp hinzufügen, erstellen Sie automatisch auch einen Prozess, um die Datenerfassung zu automatisieren.

Schritt 1. Berichtstyp hinzufügen

1. Wählen Sie unter Einstellungen, Berichtstypen, und klicken Sie dann auf Berichtstyp hinzufügen.
2. Geben Sie einen eindeutigen Namen ein, um den Berichtstyp zu identifizieren, z. B. basierend auf seiner Agentur und seinem Formular.
   
3. Wählen Sie die Agentur und die Formklasse des Berichts aus, z. B. Bureau of Economic Analysis (BEA) und BE-11 - Annual Survey of US Direct Investment Abroad.
4. Um die manuelle Datenerfassung zu ermöglichen, wählen Sie das Arbeitsbereich-Mitglied aus, dem der für den Bericht erstellte Prozess gehört.
5. Um den Berichtstyp für aktuelle Berichte zu verwenden, schalten Sie Active ein.
6. Klicken Sie auf Speichern.

Schritt 2. Berichte einrichten

Nachdem Sie einen Berichtstyp hinzugefügt haben, richten Sie dessen Berichte auf der Grundlage der anwendbaren Berichtszeiträume ein.

1. Wählen Sie unter Einstellungen die Option Berichtstypen, und erweitern Sie dann den Berichtstyp.
2. Klicken Sie auf Bericht erstellen.
   
3. Geben Sie unter Instanzname einen Namen ein, mit dem Sie den Bericht identifizieren können, z. B. basierend auf dem Berichtsjahr und -zeitraum.
4. Wählen Sie unter Jahr und Häufigkeit den entsprechenden Berichtszeitraum aus. Wählen Sie z. B. für einen Quartalsbericht das Jahr und das entsprechende Quartal aus - Q1, Q2, Q3 oder Q4. 
5. Um einen anderen Prozessverantwortlichen als den Berichtstyp zuzuweisen, wählen Sie das entsprechende Arbeitsbereichmitglied aus.
6. Wählen Sie das Start- und Fälligkeitsdatum für den Berichtszeitraum.

7. Wählen Sie unter Fälligkeitsdatum der Datenerfassung das endgültige Fälligkeitsdatum für die manuelle Datenerfassung.

   Hinweis: Wählen Sie ein Fälligkeitsdatum für die Datenerhebung zwischen dem Startdatum und Fälligkeitsdatum.

8. Um den Zeitraum für aktuelle Berichte zu verwenden, schalten Sie Active ein.
9. Klicken Sie auf Speichern.

Nachdem Sie einen Berichtstyp oder seinen Bericht eingerichtet haben, können Sie ihn unter Berichtstypen in Einstellungen verwalten:

• Um einen Berichtstyp beizubehalten, aber seine Berichte nicht mehr zu erstellen, schalten Sie Active aus.

• Um die Details eines Berichtstyps oder Berichts zu bearbeiten, wählen Sie Bearbeiten aus dem entsprechenden Menü.

  Hinweis: Wenn Sie den Prozesseigentümer eines Berichtstyps oder Berichts bearbeiten, bearbeiten Sie auch die Berechtigungen der Prozessdatei entsprechend.

• Um einen Bericht beizubehalten, ihn aber nicht mehr zu erstellen, wählen Sie Archiv aus dem Menü. 
• Wenn Sie eine Berichtsart oder einen Bericht nicht mehr benötigen, wählen Sie Löschen aus dem entsprechenden Menü.

Tipp: Um mehrere Berichte desselben Typs - aber nicht den Berichtstyp selbst - zu archivieren oder zu löschen, markieren Sie die Berichte innerhalb des Typs und klicken Sie dann auf Archivieren oder Löschen.

Einrichten von Gruppen und Empfängern für die manuelle Datenerfassung

Um die manuelle Datenerfassung zu erleichtern, können Sie Gruppen einrichten, um mehreren Feldern der Berichte einer Entität einmalig ein Standard-Arbeitsbereichsmitglied zuzuweisen.

Tipp: Um Lücken in der Datenerfassung zu vermeiden, verwenden Sie Gruppen, um Standardmitglieder mindestens allen erforderlichen Feldern zuzuweisen.

Hinweis: Bevor Sie eine Gruppe erstellen, muss ein Arbeitsbereichseigentümer oder Org-Arbeitsbereich-Administrator zunächst die zugewiesenen Benutzer zum Arbeitsbereich hinzufügen. Mehr dazu erfahren Sie unter Benutzer zu einem Arbeitsbereich hinzufügen.

1. Klicken Sie unter Einstellungen auf Gruppen & Beauftragte.
   
2. Klicken Sie auf Gruppe und Zessionar erstellen und geben Sie dann einen eindeutigen Namen und eine Beschreibung ein, um die Gruppe zu identifizieren.
   
3. Wählen Sie unter Entität aus, welche Berichte der Entität der Gruppenempfänger unterstützt.
4. Unter Assignee wählen Sie das Mitglied aus, das die Daten der Felder standardmäßig vorbereiten soll.
5. Damit die Entität die Gruppe für ihre Berichte verwenden kann, schalten Sie Active ein.

6. Klicken Sie auf Weiter, und wählen Sie dann die Felder aus, die Sie dem Mitglied zuweisen möchten.
   

   Tipp: Um nur Felder für einen bestimmten Bericht anzuzeigen, wählen Sie das entsprechende Formular - z. B. BE-11A - unter Filter nach Formularklasse.

7. Klicken Sie auf Weiter, überprüfen Sie die ausgewählten Felder und klicken Sie dann auf Speichern.

   Hinweis: Wenn Sie ein Feld in eine Gruppe aufnehmen, erscheint es nicht mehr in einer zuvor zugewiesenen Gruppe, um sicherzustellen, dass es nur einen Standard-Zuweisungsempfänger gibt.

Nachdem Sie eine Gruppe hinzugefügt haben, können Sie sie unter Gruppen & Beauftragte in Einstellungen verwalten:

• Um eine Gruppe nicht mehr mit dem Bericht einer Entität zu verwenden, schalten Sie Active aus.
• Um die Details einer Gruppe zu bearbeiten, wie z. B. den Empfänger oder die Felder, wählen Sie Bearbeiten aus dem Menü der Gruppe.