Wissen Sie, was Sie vor der Einreichung tun müssen? Im Folgenden finden Sie einige Tipps und bewährte Praktiken, die Ihnen helfen sollen, eine reibungslose Einreichung zu gewährleisten. Laden Sie die Checkliste hier herunter.
XBRL-Prüfung
Um sicherzustellen, dass die XBRL-Daten in Ihrem Einreichungsdokument bereit sind, finden Sie hier einige allgemeine Richtlinien und Links zu Artikeln, die Ihnen helfen können:
☐ Überprüfen Sie, ob alle Dokumente, die in das iXBRL-Profil aufgenommen werden sollen, vorhanden und in der gewünschten Reihenfolge aufgelistet sind und ob die Option Dokumente kombinieren aktiviert ist.
▢ Stellen Sie sicher, dass alle erforderlichen Berechnungsbeziehungen zu Ihrem Dokument hinzugefügt wurden und überprüfen Sie den Berechnungsbericht auf Fehler.
▢ Stellen Sie sicher, dass der XBRL-Faktenwert ein entsprechendes Vorzeichen hat (+/-).
▢ Prüfen Sie Deckblatt und DEI-Fakten kurz vor dem Tag der Einreichung, wenn alle Daten verfügbar sind.
▢ Erzeugen Sie XBRL und überprüfen Sie Meldungen im Benachrichtigungsfeld.
▢ Vorschau des Dokuments im SEC Viewer.
EDGAR-Checkliste
Hier sind einige Dinge, die Sie in den Tagen vor der Anmeldung und am Tag der Einreichung tun können, um eine erfolgreiche Einreichung zu ermöglichen.
Tage vor der Einreichung
In den Tagen vor Ihrer Einreichung:
vergewissern Sie sich, dass die Person, die die Einreichung vornimmt, die Rolle Einreichung in Ihrem Arbeitsbereich hat.
Holen Sie sich Ihren CIK-Bestätigungscode (CCC) und stellen Sie sicher, dass Sie einen Plan für Authentifizierungs-Tokens haben. Wenn Sie Ihr eigenes Filer API Token verwenden, stellen Sie sicher, dass Sie ein gültiges Token haben. Wenn Sie Ihr eigenes Benutzer-API-Token verwenden, stellen Sie sicher, dass es aktuell ist und innerhalb der letzten 30 Tage generiert wurde. Wenn Sie "Datei mit Workiva" verwenden, vergewissern Sie sich, dass die richtigen Delegationen vorhanden sind. Siehe auch: Wie man einen "Datei mit Workiva"-Code generiert - Support Center. Eine Anleitung zur Erzeugung von API-Tokens finden Sie unter: SEC.gov | Einreicher- und Benutzer-API-Tokens erstellen und verwalten
vergewissern Sie sich, dass die Anlagen in separaten Dateien vorliegen, dass sie im Abschnitt „Anlagenverzeichnis“ des Dokuments aufgeführt sind und dass das Exponatverzeichnis mit einem Hyperlink versehen ist.
achten Sie darauf, dass der Abschnitt „Exponatverzeichnis“ vor der letzten Unterschrift in Ihrem Dokument steht
▢ Überprüfen Sie den Dokumentenintegrität und beheben Sie eventuelle Probleme.
▢ Überprüfen Sie Bildanforderungen und -beschränkungen, damit sie den SEC-Richtlinien entsprechen.
▢ Stellen Sie sicher, dass die Dateien im Schritt „Erfassen“ auf dem neuesten Stand sind und generieren Sie XBRL bei Bedarf neu.
▢ Generieren Sie XBRL im Haupteinreichungsdokument und beheben Sie Validierungsfehler.
▢ Starten Sie die Einreichung, sehen Sie sich die EDGAR-HTM-Dateien an und nehmen Sie Formatierungsänderungen vor.
▢ Aktualisieren Sie die Einreichungsdokumente, nachdem Sie Änderungen vorgenommen haben.
▢ Führen Sie die Schritte der Einreichung durch, aber schließen Sie zu diesem Zeitpunkt keine Live-Einreichung ab.
▢ Überprüfen Sie alle Einreichungsintegritätsmeldungen und beheben Sie alle Warnungen.
☐ Überprüfen Sie vor der Test- oder Live-Einreichung unbedingt Folgendes:
- Der Spezialist für professionelle Dienstleistungen hat Ihnen bestätigt, dass die abschließende iXBRL-Prüfung abgeschlossen ist
- Wenn nach der letzten iXBRL-Prüfung Änderungen vorgenommen werden, informieren Sie bitte den Professional Services Specialist vor der Einreichung
▢ Testdatei frühzeitig.
▢ Sicherung von Einreichungsdokumenten.
▢ Überwachen Sie weiterhin alle Änderungen an EDGAR auf entsprechende Änderungen an XBRL.
▢ Fahren Sie mit der Aktualisierung von XBRL nach Bedarf fort und beheben Sie die XBRL-Validierungsmeldungen.
▢ Führen Sie nach jeder XBRL-Aktualisierung eine Schnellprüfung über den SEC Viewer durch.
Tag der Einreichung
In den Stunden vor der Live-Einreichung:
▢ Beenden Sie alle Änderungen an den Einreichungsdokumenten mindestens ein paar Stunden vor dem geplanten Einreichungstermin.
▢ Überprüfen Sie, ob das Datum der Unterschrift auf der Unterschriftenseite korrekt ist.
▢ Überprüfen Sie, ob das Quartalsende und das Datum der Unterschrift in den Bescheinigungsunterlagen aktualisiert wurden.
▢ Sie können eine Vorschau der EDGAR-Dateien anzeigen, Formatierungsänderungen vornehmen und Dokumente aktualisieren.
führen Sie die Einreichungsschritte ein letztes Mal durch, um sicherzustellen, dass alle Warnungen zum Gesundheitszustand der Einreichung behoben sind.
▢ Nachdem alle Änderungen abgeschlossen sind, generieren Sie das Dokument und XBRL neu.
▢ Testen Sie die Datei ein letztes Mal (mindestens ein paar Stunden vor der geplanten Einreichungszeit).
▢ Einreichungsdokumente herunterladen.
Mögliche Unterbrechungen der Einreichung
Auch wenn die Befolgung der Leitlinien in diesem Artikel zu einer erfolgreichen Einreichung beiträgt, gibt es Faktoren, die außerhalb Ihrer Kontrolle liegen und die Einreichung verhindern können. Um das Risiko von Verzögerungen der Einreichung zu verringern, lesen Sie den Artikel Auf Unerwartetes vorbereitet sein. Ihr Customer Success Manager kann Ihnen auch bei der Erstellung eines Backup-Plans helfen.