建立和管理表單

有三種表格（3、4 和 5）及其修訂（3/A、4/A 和 5/A）通過第 16 節提交。有關這些表格的詳細資訊概述如下。

表格可以以新表格的形式建立，也可以從先前申請的表格建立。表格資訊儲存於第 16 節應用程式中，以供重複使用。

表格直接與報告所有者關聯。這些步驟假設您已經在第 16 節應用程式中設定了報告所有者。請參閱管理申報所有者。

表格選項卡包括未存檔表格 和存檔表格 。

表格類型與說明

1934 年證券交易法第 16 節概述董事、高級職員及主要股東的監管申報責任。這些文件會揭露投資持倉及持倉變動。實益所有人也可能包括取得、持有或出售公司證券的共同家庭成員或團體。

類型	說明	目的	何時提交
Form 3	初始聲明	向 SEC 提交實益擁有權的初始聲明（當前持股），例如首次公開發售股票或債務證券，或擔任董事、高級職員或持有至少 10% 公司股票的新職位。	必須在申報所有人成為公司的聯繫人後 10 天內申報
Form 4	新交易	將實益擁有權的重大變更通知 SEC	必須在交易（買入或賣出）後兩天內提交
表格 5	年度報表	包含在會計年度內未報告的任何交易的報表。可包含 Form 3 持股的早期申報或 Form 4 交易的遲期申報	必須在公司會計年度結束後 45 天內，或在申報所有者聯屬關係結束後 6 個月內提交

經修正的表格 3A、4A 和 5A 允許實益擁有人告知 SEC 原本包含在表格 3、4 和 5 中的不正確資訊。如果您需要修改表格，最佳做法是建立新的 3/A、4/A 或 5/A 表格。這些表格必須在發現錯誤後盡快提交。

從表格標籤，c點選建立按鈕，並選擇要建立的表格類型。在「创建」对话框中，选择报告所有者并输入表单名称，然后单击创建以创建新表单。新表格將加入未提交的表格 清單中。

要根據先前存檔的表格建立表格：

新複製或修正的表格完全獨立於原始表格。變更其中一個不會影響另一個。根據當前報告日期的需要編輯新表格。

您可以將任何表格，無論是未歸檔或已歸檔，匯出為帶或不帶任何附件的 .pdf 或 .xml 檔案。在工具列中，按一下Save As ，然後選擇您所需的格式下載檔案。

持有餘額在第 16 節中根據交易自動計算。刪除表格會刪除相關的交易，並可能導致結餘不正確。如果需要刪除表格，可以打開表格名稱右側的菜單，選擇刪除。刪除表格後，驗證所有結餘是否正確。