创建和管理表单

有三种表格（3、4 和 5）及其修正案（3/A、4/A 和 5/A），通过第 16 条提交。下面列出了每种表格的更多信息。

表单可以创建新表单，也可以从以前提交的表单创建。表格信息存储在第 16 节申请中，以便重复使用。

表格与报告所有者直接关联。这些步骤假设您已在第 16 节应用程序中设置了报告所有者。请参阅管理报告所有者。

“表单 ”选项卡包括 “未归档表单 ”和“已归档表单” 。

表单类型及描述

1934 年证券交易法第 16 条规定了董事、高管和主要股东的监管备案责任。这些文件披露了投资头寸及其变动情况。受益所有人还可以包括共同居住的家庭成员或收购、持有或出售公司证券的群体。

类型	描述	目的	何时提交
表格 3	初始声明	向美国证券交易委员会提交的首次受益所有权声明（当前持股情况），例如首次公开募股（IPO）股票或债券，或担任公司董事、高管或持有公司至少10%股权的新职位。	必须在报告所有者与公司建立关联关系后 10 天内提交。
表格 4	新交易	向美国证券交易委员会 (SEC) 通报受益所有权的重大变更	必须在交易（买入或卖出）后两天内提交。
表格5	年度报表	一份包含财政年度内未报告的任何交易的报表。可能包含提前申报的3号表格持仓信息或延迟申报的4号表格交易信息。	必须在公司财政年度结束后的45天内或报告所有者关联关系终止后的6个月内提交。

经修订的3A、4A和5A表格允许实益所有人向美国证券交易委员会（SEC）报告最初包含在3、4和5表格中的错误信息。如果您需要修订表格，最佳做法是创建新的3/A、4/A或5/A表格。这些表格必须在发现错误后尽快提交。

从表单选项卡中，单击创建按钮，然后选择要创建的表单类型。在“创建”对话框中，选择报表所有者并输入表单名称，然后单击 “创建 ”按钮创建新表单。新表格将被添加到“ 未提交表格 ”列表中。

根据先前提交的表单创建表单：

新复制或修改后的表格与原表格完全独立。改变其中一个不会影响另一个。根据当前报告日期的要求，对新表格进行必要的编辑。

您可以将任何表单（未归档或已归档）导出为 .pdf 或 .xml 文件，可以带附件，也可以不带附件。在工具栏中，单击 另存为 ，然后选择您想要下载的文件格式。

第 16 节根据交易自动计算持有余额。删除表单会删除相关的交易记录，并可能导致余额不正确。如果需要删除表单，可以打开表单名称右侧的菜单，然后选择删除。删除表单后，请核对所有余额是否准确。