Det finns tre formulär (3, 4 och 5) och deras ändringar (3/A, 4/A och 5/A) som arkiveras genom avsnitt 16. Mer information om vart och ett av dessa formulär finns översiktligt beskrivet nedan.
Blanketter kan skapas som nya blanketter eller från tidigare arkiverade blanketter. Formulärinformationen lagras i avsnitt 16-applikationen för återanvändning.
Formulär är direkt kopplade till rapporteringsägare. Dessa steg förutsätter att du redan har ställt in dina rapporteringsägare i avsnitt 16-programmet. Se Hantera rapporteringsägare.
På fliken Forms finns Unfiled Forms och Archived Forms.
Formulärtyper och beskrivningar
Avsnitt 16 i Security Exchange Act från 1934 ger en översikt över styrelseledamöters, ledande befattningshavares och huvudaktieägares ansvar för arkivering. I dessa dokument redovisas investeringspositioner och förändringar i dessa positioner. Ägare kan också vara familjemedlemmar i ett aktie- eller andelsägares gemensamma hushåll eller grupper av personer som förvärvar, innehar eller säljer ett bolags värdepapper.
| Typ | Beskrivning | Syfte | När ska arkivering ske |
| Form 3 | Inledande uttalande | En första anmälan om verkligt huvudmannaskap (nuvarande innehav) till SEC, t.ex. ett första offentligt erbjudande av aktier eller värdepapper eller en ny position som styrelseledamot, ledande befattningshavare eller innehavare av minst 10% av ett företags aktier | Måste arkiveras inom 10 dagar efter att en rapporteringsägare blir ansluten till ett företag |
| Formulär 4 | Ny transaktion | Att informera SEC om en väsentlig förändring i det verkliga huvudmannaskapet | Måste arkiveras inom två dagar efter transaktionen (köp eller försäljning) |
| Formulär 5 | Årligt uttalande | En redogörelse som inkluderar transaktioner som inte rapporterats under ett räkenskapsår. Kan innehålla en tidig rapportering av innehav på formulär 3 eller en sen rapportering av transaktioner på formulär 4 | Måste arkiveras senast 45 dagar efter utgången av ett bolags räkenskapsår eller inom 6 månader efter utgången av en rapporteringsägares anknytning |
Ändrade formulär 3A, 4A och 5A gör det möjligt för verkliga ägare att informera SEC om felaktig information som ursprungligen ingick i formulären 3, 4 och 5. Om du behöver ändra ett formulär är den bästa metoden att skapa ett nytt formulär 3/A, 4/A eller 5/A. Dessa formulär måste arkiveras så snart som möjligt efter att ett fel har upptäckts.
Skapa ett nytt formulär
På fliken Forms klickar du påpå knappen Create och väljer vilken typ av formulär du vill skapa. I dialogrutan Skapa väljer duen rapporteringsägare och anger ett namn för formuläret och klickar sedan på Skapa för att skapa ditt nya formulär. Det nya formuläret kommer att läggas till i listan Unfiled Forms.
Kopiera eller ändra tidigare formulär
För att skapa ett formulär baserat på ett tidigare arkiverat formulär:
- På fliken Forms väljer du Archived Forms för att visa biblioteket med arkiverade formulär.
- Öppna sedan menyn till höger om det formulär som du vill kopiera eller ändra och välj lämpligt alternativ.
- Fyll i all nödvändig information och klicka på Create för att skapa ditt nya formulär.
Den nya kopierade eller ändrade formen är helt oberoende av originalet. Att ändra den ena påverkar inte den andra. Redigera det nya formuläret efter behov för det aktuella rapporteringsdatumet.
Exportera ett formulär
Du kan exportera alla formulär, oarkiverade eller arkiverade, som en .pdf- eller .xml-fil med eller utan bilagor. I verktygsfältet klickar du på Spara som och väljer önskat format för att ladda ner din fil.
Ta bort ett formulär
Innehavsbalanser beräknas automatiskt i avsnitt 16 baserat på transaktioner. Om du raderar ett formulär raderas tillhörande transaktioner och det kan leda till att saldona blir felaktiga. Om du behöver ta bort ett formulär kan du öppna menyn till höger om formulärnamnet och välja Ta bort. Kontrollera att alla saldon är korrekta efter att du har tagit bort ett formulär.