Det finnes tre skjemaer (3, 4 og 5) og endringer i disse (3/A, 4/A og 5/A) som innleveres gjennom § 16. Nedenfor finner du mer informasjon om hvert av disse skjemaene.
Skjemaer kan opprettes som nye skjemaer eller fra tidligere arkiverte skjemaer. Skjemainformasjon lagres i Section 16-applikasjonen for gjenbruk.
Skjemaer er knyttet direkte til rapporteringseiere. Disse trinnene forutsetter at du allerede har satt opp rapporteringseierne dine i Section 16-applikasjonen. Se Administrer rapporteringseiere.
Fanen Skjemaer inkluderer Uarkiverte skjemaer og Arkiverte skjemaer.
Skjematyper og beskrivelser
Paragraf 16 i Security Exchange Act of 1934 beskriver det lovpålagte registreringsansvaret til styremedlemmer, ledere og hovedaksjonærer. Disse dokumentene opplyser om investeringsposisjoner og endringer i disse posisjonene. Reelle rettighetshavere kan også omfatte familiemedlemmer i en felles husholdning eller grupper av personer som erverver, besitter eller selger et selskaps verdipapirer.
| Type | Beskrivelse | Formål | Når du skal arkivere |
| Skjema 3 | Innledende uttalelse | En første erklæring om reelt eierskap (nåværende beholdning) til SEC, for eksempel en første børsnotering av aksjer eller gjeldspapirer eller en ny stilling som styremedlem, leder eller innehaver av minst 10 % av et selskaps aksjer | Må sendes inn innen 10 dager etter at en rapporterende eier blir tilknyttet et selskap |
| Skjema 4 | Ny transaksjon | For å informere SEC om en vesentlig endring i det reelle eierskapet | Må innleveres innen to dager etter transaksjonen (kjøp eller salg) |
| Skjema 5 | Årlig redegjørelse | En oppstilling som inkluderer alle transaksjoner som ikke er rapportert i løpet av et regnskapsår. Kan inneholde en TIDLIG rapportering av beholdninger på skjema 3 eller en SEN rapportering av transaksjoner på skjema 4 | Må innleveres senest 45 dager etter utløpet av et selskaps regnskapsår eller innen 6 måneder etter utløpet av en rapporterende eiertilknytning |
Endrede skjemaer 3A, 4A og 5A gjør det mulig for reelle rettighetshavere å informere SEC om feilaktige opplysninger som opprinnelig var inkludert i skjema 3, 4 og 5. Hvis du trenger å endre et skjema, er den beste fremgangsmåten å opprette et nytt skjema 3/A, 4/A eller 5/A. Disse skjemaene må sendes inn så snart som mulig etter at en feil er oppdaget.
Opprett et nytt skjema
Gå til Skjemaer og klikk på Opprett , og velg hvilken type skjema du vil opprette. I dialogboksen Opprett velger du en rapporteringseier og skriver inn et navn på skjemaet. Deretter klikker du på Opprett for å opprette det nye skjemaet. Det nye skjemaet legges til i listen Unfiled Forms .
Kopier eller endre tidligere skjemaer
Slik oppretter du et skjema basert på et tidligere arkivert skjema:
- Gå til Skjemaer og velg Arkiverte skjemaer for å vise biblioteket med arkiverte skjemaer.
- Her åpner du menyen til høyre for skjemaet du ønsker å kopiere eller endre, og velger det aktuelle alternativet.
- Fyll ut all nødvendig informasjon, og klikk på Create for å opprette det nye skjemaet.
Den nye kopierte eller endrede blanketten er helt uavhengig av den opprinnelige. Endring av den ene påvirker ikke den andre. Rediger det nye skjemaet etter behov for den aktuelle rapporteringsdatoen.
Eksportere et skjema
Du kan eksportere alle skjemaer, uarkiverte eller arkiverte, som en .pdf- eller .xml-fil med eller uten vedlegg. Klikk på Lagre som i verktøylinjen, og velg ønsket format for å laste ned filen.
Slett et skjema
Beholdningssaldoer beregnes automatisk i seksjon 16 basert på transaksjoner. Hvis du sletter et skjema, slettes tilknyttede transaksjoner, noe som kan føre til at saldoen blir feil. Hvis du har behov for å slette et skjema, kan du åpne menyen til høyre for skjemanavnet og velge Delete. Kontroller at alle saldoer er korrekte etter at du har slettet et skjema.