Er zijn drie formulieren (3, 4 en 5) en hun wijzigingen (3/A, 4/A en 5/A) die via sectie 16 ingediend worden. Hieronder vindt u meer informatie over elk van deze vormen.
Formulieren kunnen als nieuwe formulieren of vanuit eerder ingediende formulieren worden aangemaakt. Formulierinformatie wordt opgeslagen in de Sectie 16-toepassing voor hergebruik.
Formulieren worden rechtstreeks gekoppeld aan rapporterende eigenaars. Deze stappen gaan ervan uit dat u uw rapporterende eigenaren al ingesteld hebt in de Sectie 16-toepassing. Zie Rapportage-eigenaren beheren.
Het tabblad Formulieren bevat Niet-ingevulde formulieren en Gearchiveerde formulieren.
Vormen en beschrijvingen
Sectie 16 van de Security Exchange Act van 1934 beschrijft de wettelijke deponeringsverantwoordelijkheden van directeuren, functionarissen en belangrijkste aandeelhouders. In deze documenten worden beleggingsposities en veranderingen in deze posities vermeld. Tot de begunstigde eigenaars kunnen ook familieleden in een gezamenlijk huishouden behoren of groepen personen die effecten van een bedrijf verwerven, bezitten of verkopen.
| type | Beschrijving | Doel | Wanneer indienen |
| Formulier 3 | Eerste verklaring | Een eerste verklaring van economisch eigendom (huidige holdings) aan de SEC, zoals een eerste openbare aanbieding van aandelen of schuldbewijzen of een nieuwe positie als directeur, functionaris of houder van ten minste 10% van de aandelen van een bedrijf | Moet worden ingediend binnen 10 dagen nadat een rapporterende eigenaar verbonden raakt met een bedrijf |
| Formulier 4 | Nieuwe transactie | De SEC informeren over een belangrijke wijziging in de uiteindelijke begunstigde eigenaar | Moet binnen twee dagen na de transactie worden ingediend (kopen of verkopen) |
| Formulier 5 | Jaarlijkse verklaring | Een overzicht dat alle transacties bevat die in de loop van een boekjaar niet zijn gerapporteerd. Kan een EARLY rapportage van Form 3 holdings of een LATE rapportage van Form 4 transacties bevatten | Moet worden ingediend niet later dan 45 dagen na het einde van het boekjaar van een bedrijf of binnen 6 maanden na het einde van een aansluiting bij een rapporterende eigenaar |
Met de gewijzigde formulieren 3A, 4A en 5A kunnen uiteindelijk gerechtigden de SEC informeren over onjuiste informatie die oorspronkelijk in de formulieren 3, 4 en 5 was opgenomen. Als u een formulier moet wijzigen, kunt u het beste een nieuw formulier 3/A, 4/A of 5/A maken. Deze formulieren moeten zo snel mogelijk na ontdekking van een fout worden ingediend.
Een nieuw formulier maken
Klik op het tabblad Formulieren opop de knop Maken en kies het type formulier dat u wilt maken. Kies in het dialoogvenster Makeneen rapporteigenaar en voer een naam voor het formulier in. Klik vervolgens op Maken om uw nieuwe formulier te maken. Het nieuwe formulier wordt toegevoegd aan de lijst Unfiled Forms .
Eerdere formulieren kopiëren of wijzigen
Een formulier maken op basis van een eerder ingediend formulier:
- Ga naar het tabblad Formulieren en selecteer Gearchiveerde formulieren om de bibliotheek met gearchiveerde formulieren te bekijken.
- Open vanaf hier het menu rechts van het formulier dat u wilt kopiëren of wijzigen en kies de juiste optie.
- Vul alle vereiste informatie in en klik op Aanmaken om uw nieuwe formulier aan te maken.
Het nieuwe gekopieerde of gewijzigde formulier is volledig onafhankelijk van het origineel. Als u het ene verandert, heeft dit geen invloed op het andere. Bewerk het nieuwe formulier indien nodig voor de huidige rapportagedatum.
Een formulier exporteren
U kunt elk formulier, ongearchiveerd of gearchiveerd, exporteren als .pdf- of .xml-bestand met of zonder bijlagen. Klik in de werkbalk op Opslaan als en kies het gewenste formaat om uw bestand te downloaden.
Een formulier verwijderen
Bedrijfssaldi worden automatisch berekend in Sectie 16 op basis van transacties. Als u een formulier verwijdert, worden de bijbehorende transacties verwijderd en kunnen saldi onjuist zijn. Als u een formulier moet verwijderen, kunt u het menu rechts van de formuliernaam openen en Verwijderenkiezen. Controleer alle saldi op juistheid na het verwijderen van een formulier.