セクション16を通じてファイリングされるのは、第三号様式（3、4、5）とその修正（3/A、4/A、5/A）です。各様式の詳細については、以下に概要を示します。
様式は新規作成することも、以前にファイリングしたフォームから作成することもできます。フォームの情報は、再利用のためにセクション16のアプリケーションに保存される。
様式は報告義務者オーナーに直接関連付けられる。これらのステップは、セクション16アプリケーションで報告義務者をすでに設定していることを前提としています。報告義務者の管理を参照してください。
Forms タブには、Unfiled Forms およびArchived Forms が含まれる。
フォームのタイプと説明
1934年証券取引法セクション16は、取締役、役員、主要株主の規制ファイリング責任を概説しています。これらのドキュメントは、投資ポジションおよびその変更を開示している。受益的オーナーには、共有世帯の家族メンバーや、会社の有価証券を取得、保有、売却するグループも含まれます。
| タイプ | 説明 | 目的 | ファイリングの時期 |
| 第三号様式 | 開始声明 | 株式または債券の新規株式公開、または取締役、役員、会社の株式の10％以上の保有者としての新規役職など、SECに対する受益所有権（現在の保有状況）の新規届出。 | 報告義務者が会社と提携後10日以内にファイルを作成する必要あり |
| フォーム4 | 新規取引 | 受益権所有者の重要な変更についてSECに報告する。 | 取引（売買）後2日以内にファイリングすること。 |
| フォーム5 | 年次報告書 | 会計年度中にレポートされなかった取引を含む明細書。第三号様式の早期保有報告または第四号様式の後期取引報告を含む。 | 企業の会計年度終了後45日以内、または報告義務者との提携終了後6ヶ月以内にファイリングが必要 |
訂正フォーム3A、4A、5Aは、受益オーナーがフォーム第三号様式、第四号様式、第五号様式に当初含まれていた誤った情報をSECに報告するためのものです。訂正が必要な場合は、様式3/A、4/A、5/Aを新規作成するのがベストプラクティスです。これらのフォームは、誤りの発見後できるだけ早くファイリングする必要があります。
新規フォーム作成
FormsタブからCreate ボタンをクリックし、作成するフォームのタイプを選択します。作成ダイアログで、報告義務者を選択し、フォームの名称を入力し、作成をクリックし、新規フォームを作成します。新規フォームは未提出フォーム リストに追加されます。
以前のフォームのコピーまたは訂正
以前にファイリングしたフォームを基にフォームを作成するには：
- Formsタブから、 を選択し、アーカイブする書式ライブラリをビューします。
- ここから、コピーまたは訂正したいフォームの右側にあるメニューを開き、適切なオプションを選択します。
- 必要な情報を記入の上、作成をクリックし、新規フォームを作成します。
新規コピーまたは訂正された書式は、元の書式から完全に独立している。一方を変更しても他方には影響しない。新規書式を現在のレポート日付に合わせて必要に応じて編集する。
フォームのエクスポート
未ファイリング、アーカイブ済み、または添付ファイルの有無にかかわらず、あらゆるフォームを.pdfまたは.xmlファイルとしてエクスポートできます。ツールバーで、名前を付けて保存 をクリックし、ご希望の書式設定を選択してファイルをダウンロードします。
フォームの削除
保有残高は、取引に基づいてセクション16で自動的に計算される。帳票を削除すると、関連する取引が削除され、貸借区分が正しくなくなる可能性があります。フォームを削除する必要がある場合は、フォーム名称の右側にあるメニューを開き、Delete を選択します。帳票を削除した後、すべての貸借区分の精度を確認します。