セクション16を通じて提出される3つの書式（3、4、5）とその修正（3/A、4/A、5/A）がある。各フォームの詳細は以下の通り。
フォームは、新規に作成することも、以前に提出したフォームから作成することもできます。フォームの情報は、再利用のためにセクション16のアプリケーションに保存されます。
フォームは報告オーナーに直接関連付けられる。これらのステップでは、セクション16アプリケーションで報告オーナーをすでに設定していることを前提としています。Manage Reporting Owners を参照。
Forms タブには、Unfiled Forms および Archived Forms が含まれる。
フォームの種類と説明
1934年証券取引法第16条は、取締役、役員、主要株主の規制当局への提出責任を概説している。これらの書類は、投資ポジションとその変動を開示している。また、受益者には、共有世帯の家族や、企業の証券を取得、保有、売却する集団も含まれる。
| タイプ | 説明 | 目的 | 申告のタイミング |
| フォーム3 | 最初の声明 | 株式または債券の新規株式公開、または取締役、役員、または会社の株式の10%以上の保有者としての新たな地位など、SECに対する受益所有権（現在の保有）の最初の陳述。 | 報告義務のある所有者が会社の関連会社となった後、10日以内に提出しなければならない。 |
| フォーム4 | 新規取引 | 実質的所有者の重要な変更についてSECに報告する場合 | 取引（売買）後2日以内に提出しなければならない。 |
| フォーム5 | アニュアル・ステートメント | 会計年度中に報告されなかった取引を含む明細書。フォーム3による早期保有報告、またはフォーム4による後期取引報告が含まれる場合がある。 | 企業の会計年度終了後45日以内、または報告オーナーとの提携終了後6ヶ月以内に提出する必要がある。 |
修正フォーム3A、4A、5Aにより、受益権者はフォーム3、4、5に記載された誤った情報をSECに報告することができます。フォームを修正する必要がある場合は、フォーム3/A、4/A、5/Aを新たに作成するのがベストプラクティスです。これらのフォームは、誤りが発見された後、できるだけ早く提出しなければなりません。
新しいフォームを作成する
Forms タブから、c Create ボタンをクリックし、作成するフォームのタイプを選択します。 Create（作成）ダイアログで、レポートのオーナーを選択し、フォームの名前を入力し、Create（作成） をクリックして、新しいフォームを作成します。新しい書式は、Unfiled Forms リストに追加されます。
以前のフォームのコピーまたは修正
以前に提出したフォームを基にフォームを作成する：
- Forms タブから、 Archived Forms を選択し、アーカイブされた書式ライブラリを表示します。
- ここから、コピーまたは修正したいフォームの右側にあるメニューを開き、適切なオプションを選択します。
- 必要な情報を入力し、Createをクリックして、新しいフォームを作成します。
コピーまたは修正された新しい書式は、元の書式から完全に独立している。一方を変えても他方には影響しない。現在の報告日に合わせて、必要に応じて新しいフォームを編集する。
フォームをエクスポートする
未提出のフォームでもアーカイブされたフォームでも、添付ファイルの有無にかかわらず、.pdfまたは.xmlファイルとしてエクスポートできます。ツールバーで、Save As をクリックし、ご希望の形式を選択してファイルをダウンロードします。
フォームの削除
保有残高は、取引に基づいてセクション16で自動的に計算される。フォームを削除すると、関連するトランザクションが削除され、残高が正しくなくなる可能性があります。フォームを削除する必要がある場合は、フォーム名の右にあるメニューを開き、Delete を選択します。フォームを削除した後、すべての残高が正確かどうかを確認する。