Esistono tre moduli (3, 4 e 5) e le relative modifiche (3/A, 4/A e 5/A) depositati nella Sezione 16. Maggiori informazioni su ciascuno di questi moduli sono riportate di seguito.
I moduli possono essere creati come nuovi moduli o a partire da moduli archiviati in precedenza. Le informazioni sui moduli vengono archiviate nell'applicazione Sezione 16 per essere riutilizzate.
I moduli sono associati direttamente ai titolari dei rapporti. Questi passaggi presuppongono che siano già stati impostati i proprietari dei rapporti nell'applicazione Section 16. Vedi Manage Reporting Owners.
La scheda Forms include Unfiled Forms e Archived Forms.
Tipi di moduli e descrizioni
La Sezione 16 del Security Exchange Act del 1934 definisce le responsabilità degli amministratori, dei funzionari e degli azionisti principali in materia di deposito di documenti. Questi documenti divulgano le posizioni di investimento e le variazioni di tali posizioni. I titolari effettivi possono includere anche i membri di una famiglia o di un gruppo di persone che acquistano, possiedono o vendono i titoli di una società.
| Tipo | Descrizione | Scopo | Quando depositare |
| Modulo 3 | Dichiarazione iniziale | Una dichiarazione iniziale di proprietà effettiva (partecipazioni attuali) alla SEC, come ad esempio un'offerta pubblica iniziale di titoli azionari o di debito o una nuova posizione come amministratore, funzionario o detentore di almeno il 10% delle azioni di una società | Deve essere depositato entro 10 giorni dal momento in cui un proprietario dichiarante diventa affiliato a una società |
| Modulo 4 | Nuova transazione | Per informare la SEC di una modifica sostanziale della proprietà effettiva | Deve essere depositato entro due giorni dalla transazione (acquisto o vendita) |
| Modulo 5 | Dichiarazione annuale | Una dichiarazione che include tutte le transazioni non segnalate nel corso dell'anno fiscale. Può contenere una comunicazione anticipata delle partecipazioni nel Modulo 3 o una comunicazione tardiva delle transazioni nel Modulo 4. | Devono essere presentati entro 45 giorni dalla fine dell'anno fiscale dell'azienda o entro 6 mesi dalla fine dell'affiliazione del proprietario dichiarante. |
I moduli 3A, 4A e 5A modificati consentono ai titolari effettivi di informare la SEC in merito alle informazioni errate che erano state originariamente incluse nei moduli 3, 4 e 5. Se devi modificare un modulo, la prassi migliore è quella di creare un nuovo Modulo 3/A, 4/A o 5/A. Questi moduli devono essere depositati il prima possibile dopo che è stato rilevato un errore.
Crea un nuovo modulo
Dalla scheda Forms, clicca sul pulsante Create e scegli il tipo di modulo da creare. Nella finestra di dialogo Crea, cscegli un proprietario e inserisci un nome per il modulo, quindi clicca su Crea per creare il nuovo modulo. Il nuovo modulo verrà aggiunto all'elenco dei moduli non compilati.
Copia o modifica i moduli precedenti
Per creare un modulo basato su un modulo precedentemente archiviato:
- Dalla scheda Forms , seleziona Archived Forms per visualizzare la libreria dei moduli archiviati.
- Da qui, apri il menu a destra del modulo che desideri copiare o modificare e scegli l'opzione appropriata.
- Compila le informazioni richieste e clicca su Crea per creare il nuovo modulo.
Il nuovo modulo copiato o modificato è completamente indipendente dall'originale. La modifica di uno dei due non influisce sull'altro. Modifica il nuovo modulo come necessario per la data di riferimento attuale.
Esportazione di un modulo
Puoi esportare qualsiasi modulo, non compilato o archiviato, come file .pdf o .xml con o senza allegati. Nella barra degli strumenti, clicca su Salva con nome e scegli il formato desiderato per scaricare il file.
Cancellare un modulo
I saldi di mantenimento sono calcolati automaticamente nella Sezione 16 in base alle transazioni. L'eliminazione di un modulo comporta l'eliminazione delle transazioni associate e potrebbe causare l'errata visualizzazione dei saldi. Se hai bisogno di cancellare un modulo, puoi aprire il menu a destra del nome del modulo e scegliere Cancella. Verifica l'accuratezza di tutti i saldi dopo aver cancellato un modulo.