Il existe trois formulaires (3, 4 et 5) et leurs modifications (3/A, 4/A et 5/A) déposés au titre de l'article 16. Vous trouverez ci-dessous de plus amples informations sur chacun de ces formulaires.
Les formulaires peuvent être créés en tant que nouveaux formulaires ou à partir de formulaires déjà déposés. Les informations du formulaire sont stockées dans l'application de l'article 16 en vue de leur réutilisation.
Les formulaires sont associés directement aux propriétaires déclarants. Ces étapes supposent que vous avez déjà configuré vos propriétaires déclarants dans l'application Section 16. Voir Gérer les propriétaires de rapports.
L'onglet Formulaires comprend Formulaires non déposés et Formulaires archivés.
Types de formulaires et descriptions
L'article 16 du Security Exchange Act de 1934 définit les responsabilités des administrateurs, des dirigeants et des principaux actionnaires en matière d'enregistrement réglementaire. Ces documents font état des positions d'investissement et de leur évolution. Les bénéficiaires effectifs peuvent également être des membres d'une même famille ou des groupes de personnes qui acquièrent, possèdent ou vendent des titres d'une société.
| Type | Description | Objectif | Quand déposer un dossier |
| Formulaire 3 | Déclaration initiale | Une première déclaration de propriété effective (avoirs actuels) à la SEC, comme une première offre publique d'actions ou de titres de créance ou un nouveau poste d'administrateur, de dirigeant ou de détenteur d'au moins 10 % des actions d'une société. | Doit être déposé dans les 10 jours suivant l'affiliation d'un propriétaire déclarant à une entreprise |
| Formulaire 4 | Nouvelle transaction | Informer la SEC d'un changement important dans la propriété effective | Doit être déposé dans les deux jours suivant la transaction (achat ou vente) |
| Formulaire 5 | Déclaration annuelle | Une déclaration qui inclut toutes les transactions non déclarées au cours d'un exercice fiscal. Peut contenir une déclaration TÔTE des avoirs du formulaire 3 ou une déclaration TARDIVE des transactions du formulaire 4. | Doit être déposé au plus tard 45 jours après la fin de l'exercice fiscal de l'entreprise ou dans les 6 mois suivant la fin de l'affiliation d'un propriétaire déclarant. |
Les formulaires modifiés 3A, 4A et 5A permettent aux bénéficiaires effectifs d'informer la SEC des informations incorrectes qui ont été initialement incluses dans les formulaires 3, 4 et 5. Si vous devez modifier un formulaire, la meilleure pratique consiste à créer un nouveau formulaire 3/A, 4/A ou 5/A. Ces formulaires doivent être déposés dès que possible après la détection d'une erreur.
Créer un nouveau formulaire
Dans l'onglet Forms, cliquez surle bouton Create et choisissez le type de formulaire à créer. Dans la boîte de dialogue Créer, choisissez un propriétaire de rapport et saisissez un nom pour le formulaire, puis cliquez sur Créer pour créer votre nouveau formulaire. Le nouveau formulaire sera ajouté à la liste Unfiled Forms.
Copier ou modifier des formulaires antérieurs
Pour créer un formulaire à partir d'un formulaire déjà rempli :
- Dans l'onglet Formulaires , sélectionnez Formulaires archivés pour consulter la bibliothèque des formulaires archivés.
- A partir de là, ouvrez le menu à droite du formulaire que vous souhaitez copier ou modifier et choisissez l'option appropriée.
- Remplissez toutes les informations requises et cliquez sur Create pour créer votre nouveau formulaire.
Le nouveau formulaire copié ou modifié est totalement indépendant de l'original. La modification de l'un n'affecte pas l'autre. Modifiez le nouveau formulaire si nécessaire pour la date de déclaration actuelle.
Exporter un formulaire
Vous pouvez exporter n'importe quel formulaire, non archivé ou archivé, sous forme de fichier .pdf ou .xml, avec ou sans pièces jointes. Dans la barre d'outils, cliquez sur Save As et choisissez le format souhaité pour télécharger votre fichier.
Supprimer un formulaire
Les soldes de détention sont calculés automatiquement dans la section 16 sur la base des transactions. La suppression d'un formulaire entraîne la suppression des transactions associées et peut entraîner des soldes erronés. Si vous devez supprimer un formulaire, vous pouvez ouvrir le menu à droite du nom du formulaire et choisir Delete. Vérifiez l'exactitude de tous les soldes après avoir supprimé un formulaire.