Il existe trois formulaires (3, 4 et 5) et leurs modifications (3/A, 4/A et 5/A) déposés par l'intermédiaire de la Section 16. De plus amples informations sur chacun de ces formulaires sont planifiées ci-dessous.
Les formulaires peuvent être créés en tant que nouveaux formulaires ou à partir de formulaires déjà déposés. Les informations du formulaire sont stockées dans l'application de la Section 16 en vue de leur réutilisation.
Les formulaires sont associés directement aux responsables des rapports. Ces incréments supposent que vous avez déjà défini vos responsables de rapport dans l'application de la Section 16. Voir Gérer les responsables des rapports.
L'onglet Formulaires inclut Formulaires non déposés et Formulaires archivés.
Types de formulaires et descriptions
La Section 16 du Security Exchange Act de 1934 planifie les modalités de dépôt pour les administrateurs, les dirigeants et les principaux actionnaires. Ces documents font état des positions d'investissement et des modifications de ces positions. Les responsables effectifs peuvent également inclure les membres d'une famille vivant sous le même toit ou les groupes de personnes qui acquièrent, possèdent ou vendent des titres d'une société.
| Type | Description | Objectif | Modalités de dépôt |
| Formulaire 3 | Déclaration initiale | Une première déclaration de propriété effective (avoirs actuels) à la SEC, comme une première offre publique d'actions ou de titres de créance ou un nouveau poste d'administrateur, de dirigeant ou de détenteur d'au moins 10 % des actions d'une société. | Doit être déposé dans les 10 jours suivant l'affiliation d'un responsable de rapport à une entreprise. |
| Formulaire 4 | Nouvelle transaction | Informer la SEC d'une modification importante de la propriété effective | Doit être déposé dans les deux jours suivant la transaction (achat ou vente) |
| Formulaire 5 | Déclaration annuelle | Un état qui inclut toutes les transactions qui n'ont pas fait l'objet d'un rapport au cours d'un exercice financier. Peut contenir un rapport anticipé des avoirs du formulaire 3 ou un rapport tardif des transactions du formulaire 4. | Doit être déposé au plus tard 45 jours après la Fin de l'exercice fiscal d'une entreprise ou dans les 6 mois suivant la fin de l'affiliation d'un responsable de rapport. |
Les formulaires modifiés 3A, 4A et 5A permettent aux responsables d'informer la SEC des informations incorrectes incluses à l'origine dans les formulaires 3, 4 et 5. Si vous devez modifier un formulaire, la meilleure pratique consiste à créer un nouveau formulaire 3/A, 4/A ou 5/A. Ces formulaires doivent être déposés dès que possible après la détection d'une erreur.
Créer un nouveau formulaire
Dans l'onglet Forms , cliquez surle bouton Create et choisissez le type de formulaire à créer. Dans la boîte de dialogue Créer, choisissez un responsable du rapport et entrez un nom pour le formulaire, puis cliquez sur Créer pour créer votre nouveau formulaire. Le nouveau formulaire sera ajouté à la liste Unfiled Forms .
Copier ou modifier des formulaires antérieurs
Pour créer un formulaire sur la base d'un formulaire déjà déposé :
- Dans l'onglet Formulaires , sélectionnez Formulaires archivés pour afficher la bibliothèque des formulaires archivés.
- A partir de là, ouvrez le menu à droite du formulaire que vous souhaitez copier ou modifier et choisissez l'option appropriée.
- Remplissez toutes les informations requises et cliquez sur Create pour créer votre nouveau formulaire.
Le nouveau formulaire copié ou modifié est totalement indépendant de l'original. La modification de l'un n'a pas d'incidence sur l'autre. Éditez le nouveau formulaire si nécessaire pour la date du rapport en cours.
Exporter un formulaire
Vous pouvez exporter n'importe quel formulaire, non déposé ou archivé, sous la forme d'un fichier .pdf ou .xml avec ou sans pièces jointes. Dans la barre d'outils, cliquez sur Enregistrer sous et choisissez le format souhaité pour télécharger votre fichier.
Supprimez un formulaire
Les soldes de participation sont calculés automatiquement dans la Section 16 sur la base des transactions. La suppression d'un formulaire entraîne la suppression des transactions associées et peut rendre les soldes incorrects. Si vous devez supprimer un formulaire, vous pouvez ouvrir le menu à droite du nom du formulaire et choisir Supprimer. Vérifiez l'exactitude de tous les soldes après avoir supprimé un formulaire.