Hay tres formularios (3, 4 y 5) y sus modificaciones (3/A, 4/A y 5/A) presentados a través de la sección 16. A continuación encontrará más información sobre cada uno de estos formularios.
Los formularios pueden crearse como formularios nuevos o a partir de formularios archivados anteriormente. La información del formulario se almacena en la aplicación de la sección 16 para su reutilización.
Los formularios se asocian directamente con los propietarios de los informes. Estas Etapas suponen que usted ya tiene configurados sus propietarios de Informes en la aplicación de la Sección 16. Consulte Gestionar propietarios de informes.
La pestaña Formularios incluye Formularios no archivados y Formularios archivados.
Tipos de formularios y descripciones
El artículo 16 de la Ley de Intercambio de Valores de 1934 (Security Exchange Act of 1934) describe las responsabilidades de los consejeros, directivos y principales accionistas en materia de presentación de información reglamentaria. Estos Documentos revelan las posiciones de inversión y los cambios en dichas posiciones. Los beneficiarios efectivos también pueden ser miembros de una misma familia o grupos de personas que adquieran, posean o vendan valores de una empresa.
| Tipo | Descripción | Propósito | Cuándo archivar |
| Formulario 3 | Declaración inicial | Una declaración inicial de propiedad efectiva (participaciones actuales) a la SEC, como una oferta pública inicial de valores de renta variable o de deuda o un nuevo cargo como director, funcionario o titular de al menos el 10% de las acciones de una empresa. | Debe presentarse en un plazo de 10 días a partir de la fecha en que el titular de la declaración se afilia a una empresa. |
| Formulario 4 | Nueva transacción | Informar a la SEC de un cambio sustancial en la titularidad real | Debe presentarse en los dos días siguientes a la transacción (compra o venta) |
| Formulario 5 | Declaración anual | Declaración que incluye las operaciones no declaradas durante un ejercicio fiscal. Puede contener una notificación ANTICIPADA de las participaciones del formulario 3 o una notificación TARDÍA de las transacciones del formulario 4. | Deben presentarse a más tardar 45 días después del final del ejercicio fiscal de la empresa o en un plazo de 6 meses a partir del final de la afiliación del propietario declarante. |
Los formularios 3A, 4A y 5A modificados permiten a los beneficiarios efectivos informar a la SEC sobre información incorrecta que se incluyó originalmente en los Formularios 3, 4 y 5. Si necesita modificar un formulario, la mejor práctica consiste en crear un nuevo formulario 3/A, 4/A o 5/A. Estos formularios deben presentarse lo antes posible una vez detectado el error.
Crear un nuevo formulario
Desde la pestaña Formularios , cpulse el botón Crear y elija el tipo de formulario que desea crear. En el cuadro de diálogo Crear, celija un propietario del informe e introduzca un nombre para el formulario, después haga clic en Crear para crear su nuevo formulario. El nuevo formulario se agregará a la Lista de formularios no archivados .
Copiar o modificar formularios anteriores
Crear un formulario a partir de un formulario previamente archivado:
- En la pestaña Formularios , seleccione Formularios archivados para ver la biblioteca de formularios archivados.
- Desde aquí, abra el menú situado a la derecha del formulario que desea copiar o modificar y elija la opción adecuada.
- Rellene la información requerida y haga clic en Crear para crear su nuevo formulario.
La nueva forma copiada o modificada es completamente independiente de la original. El cambio de uno no afecta al otro. Edite el nuevo formulario según sea necesario para la fecha actual del informe.
Exportar un formulario
Puede exportar cualquier formulario, sin archivar o archivado, como archivo .pdf o .xml con o sin archivos adjuntos. En la barra de herramientas, haga clic en Guardar como y elija el formato deseado para descargar su Archivo.
Eliminar un formulario
Los saldos se calculan automáticamente en el apartado 16 en función de las operaciones. Eliminar un formulario borrará las transacciones asociadas y puede provocar que los saldos sean incorrectos. Si necesita eliminar un formulario, puede abrir el menú situado a la derecha del nombre del formulario y elegir Eliminar. Verifique la exactitud de todos los saldos después de eliminar un formulario.