Hay tres formularios (3, 4 y 5) y sus modificaciones (3/A, 4/A y 5/A) tramitados a través de la Sección 16. A continuación encontrarás más información sobre cada uno de estos Formularios.
Los formularios pueden crearse como formularios nuevos o a partir de formularios archivados previamente. La Información del formulario se almacena en la aplicación de la Sección 16 para su reutilización.
Los formularios están asociados directamente a los propietarios de informes. Estos pasos suponen que ya tienes configurados los Propietarios de informes en la aplicación de la Sección 16. Consulta Gestionar Propietarios de informes.
La pestaña Formularios incluye Formularios sin archivar y Formularios archivados.
Tipos de formulario y descripciones
La Sección 16 de la Ley de Intercambio de Valores de 1934 describe las responsabilidades de los directores, agentes y accionistas principales en cuanto a la presentación de información reglamentaria. Estos documentos revelan posiciones de inversión y cambios en dichas posiciones. Los Propietarios beneficiarios también pueden incluir a miembros de la familia en un hogar compartido o a grupos de personas que adquieran, posean o vendan valores de una empresa.
| Tipo | Descripción | Propósito | Cuándo Tramitarlo |
| Formulario 3 | Declaración Inicial | Una declaración inicial de propiedad efectiva (participaciones actuales) a la SEC, como una oferta pública inicial de valores de renta variable o de deuda o un nuevo cargo como director, Agente o titular de al menos el 10% de las acciones de una empresa. | Debe presentarse en un plazo de 10 días después de que el propietario declarante se afilie a una empresa. |
| Formulario 4 | Nueva Transacción | Informar a la SEC de un cambio sustancial en la titularidad real. | Deben presentarse en los dos días siguientes a la Transacción (compra o venta). |
| Formulario 5 | Estados anuales | Declaración que incluye cualquier transacción no notificada en el transcurso de un ejercicio fiscal. Puede contener un informe ANTICIPADO de las Posiciones del Formulario 3 o un informe TARDÍO de las Transacciones del Formulario 4. | Deben tramitarse a más tardar 45 Días después de finalizar el ejercicio fiscal de una empresa o en los 6 meses siguientes a la finalización de la afiliación de un Propietario de informes. |
Los Formularios modificados 3A, 4A y 5A permiten a los Propietarios efectivos informar a la SEC sobre la información incorrecta que se incluyó originalmente en los Formularios 3, 4 y 5. Si necesitas modificar un formulario, la mejor práctica es crear un nuevo Formulario 3/A, 4/A o 5/A. Estos Formularios deben presentarse lo antes posible una vez detectado un error.
Crear un formulario nuevo
Desde la pestaña Formularios, cpulsa el botón Crear y elige el tipo de formulario que quieres crear. En el cuadro de diálogo Crear, selecciona un propietario de informes, introduce un nombre para el formulario y haz clic en Crear para crear tu nuevo formulario. El nuevo formulario se añadirá a la lista Formularios sin archivar.
Copiar o modificar formularios anteriores
Para crear un formulario basado en un formulario presentado anteriormente:
- Desde la pestaña Formularios , selecciona Formularios archivados para ver la biblioteca de formularios archivados.
- Desde aquí, abre el menú a la derecha del formulario que quieras copiar o modificar y elige la opción adecuada.
- Rellena cualquier información necesaria y haz clic en Crear para crear tu nuevo formulario.
El nuevo formulario copiado o modificado es completamente independiente del original. Cambiar uno no afecta al otro. Edita el nuevo formulario según sea necesario para la fecha actual del informe.
Exportar un formulario
Puedes exportar cualquier Formulario, archivado o sin archivar, como archivo .pdf o .xml, con o sin archivos adjuntos. En la Barra de herramientas, haz clic en Guardar como y elige el formato deseado para descargar tu archivo.
Eliminar un formulario
Los saldos de las Posiciones se calculan automáticamente en la Sección 16 en función de las Transacciones. Al eliminar un formulario se eliminarán las transacciones asociadas y los saldos pueden ser incorrectos. Si necesitas eliminar un formulario, puedes abrir el menú situado a la derecha del nombre del formulario y elegir Eliminar. Verifica la exactitud de todos los balances después de eliminar un formulario.