Hay tres formularios (3, 4 y 5) y sus modificaciones (3/A, 4/A y 5/A) presentados a través de la Sección 16. A continuación se describe más información sobre cada uno de estos formularios.
Los formularios se pueden crear como formularios nuevos o a partir de formularios previamente presentados. La información del formulario se almacena en la aplicación de la Sección 16 para su reutilización.
Los formularios están asociados directamente con los propietarios de informes. Estos pasos suponen que ya tiene configurados sus propietarios de informes en la aplicación de la Sección 16. Consulte Administrar propietarios de informes.
La pestaña Formularios incluye Formularios no presentados y Formularios archivados.
Tipos de formularios y descripciones
La Sección 16 de la Ley de Intercambio de Valores de 1934 describe las responsabilidades de presentación reglamentaria de directores, funcionarios y accionistas principales. Estos documentos revelan posiciones de inversión y cambios en esas posiciones. Los beneficiarios finales también pueden incluir a miembros de la familia que viven en un hogar compartido o grupos de personas que adquieren, poseen o venden valores de una empresa.
| Tipo | Descripción | Propósito | Cuándo presentar la solicitud |
| Formulario 3 | Declaración inicial | Una declaración inicial de propiedad beneficiosa (tenencias actuales) a la SEC, como una oferta pública inicial de acciones o títulos de deuda o un nuevo puesto como director, funcionario o tenedor de al menos el 10 % de las acciones de una empresa. | Debe presentarse dentro de los 10 días posteriores a que el propietario informante se afilie a una empresa. |
| Formulario 4 | Nueva transacción | Para informar a la SEC sobre un cambio material en la propiedad beneficiosa | Debe presentarse dentro de los dos días siguientes a la transacción (compra o venta) |
| Formulario 5 | Estados anuales | Una declaración que incluye cualquier transacción no informada durante el curso de un año fiscal. Puede contener un informe TEMPRANO de las tenencias del Formulario 3 o un informe TARDÍO de las transacciones del Formulario 4 | Debe presentarse a más tardar 45 días después del final del año fiscal de una empresa o dentro de los 6 meses posteriores al final de una afiliación de propietario que informa. |
Los formularios modificados 3A, 4A y 5A permiten a los beneficiarios finales informar a la SEC sobre información incorrecta incluida originalmente en los formularios 3, 4 y 5. Si necesita modificar un formulario, lo mejor es crear un nuevo formulario 3/A, 4/A o 5/A. Estos formularios deben presentarse lo antes posible tras detectarse un error.
Crear un nuevo formulario
Desde la pestaña Formularios, haga clic en el botón Crear y elija el tipo de formulario que desea crear. En el cuadrode diálogo Crear, seleccione un propietario de informe e ingrese un nombre para el formulario, luego haga clic en Crear para crear su nuevo formulario. El nuevo formulario se agregará a la lista Formularios sin presentar .
Copiar o modificar formularios anteriores
Para crear un formulario basado en un formulario previamente completado:
- Desde la pestaña Formularios , seleccione Formularios archivados para ver la biblioteca de formularios archivados.
- Desde aquí, abra el menú a la derecha del formulario que desea copiar o modificar y elija la opción adecuada.
- Complete la información requerida y haga clic en Crear para crear su nuevo formulario.
La nueva forma copiada o modificada es completamente independiente del original. Cambiar uno no afecta al otro. Edite el nuevo formulario según sea necesario para la fecha del informe actual.
Exportar un formulario
Puede exportar cualquier formulario, archivado o sin presentar, como archivo .pdf o .xml con o sin archivos adjuntos. En la barra de herramientas, haga clic en Guardar como y elija el formato que desee para descargar su archivo.
Eliminar un formulario
Los saldos de tenencia se calculan automáticamente en la Sección 16 en función de las transacciones. Eliminar un formulario eliminará las transacciones asociadas y puede provocar que los saldos sean incorrectos. Si necesita eliminar un formulario, puede abrir el menú a la derecha del nombre del formulario y elegir Eliminar. Verifique la exactitud de todos los saldos después de eliminar un formulario.