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Über Corporate Regulatory Reporting können Sie Berichte für staatliche Aufsichtsbehörden wie das Bureau of Economic Analysis (BEA) des oder , die General Services Administration (GSA) sowie für globale Steuerbehörden im Rahmen der länderbezogenen Berichterstattung (Country-by-Country Reporting, CbCR) erstellen.

Tipp: Um zu erfahren, wie Sie Berichte bei der BEA einreichen, sehen Sie BE-11 Einreichungen mit Corporate Regulatory Reporting vorbereiten.

Hinweis: Unter „ -Einstellungen“ ( Settings) muss ein Workspace-Besitzer zunächst die Berichte Ihres Unternehmens entsprechend ihrer Typen und Berichtszeiträume sowie Details wie die Entitäten Ihrer Berichte, die Datenerfassungsquellen und die Zuweisungsempfänger einrichten. Weitere Informationen finden Sie unter Corporate Regulatory Reporting einrichten.

Formulare zum Bericht hinzufügen

Unter „ -Berichte“ () können Sie Berichte einsehen und verwalten, die auf den für Ihren Arbeitsbereich eingerichteten Typen und Berichtszeiträumen basieren. Bevor Sie einen Bericht erstellen, fügen Sie die entsprechenden Formulare hinzu.

Wählen Sie unter „ “ („Unternehmensberichterstattung“) die Option „ Reports“ (Berichte) aus, erweitern Sie anschließend die Berichtsart und klicken Sie auf „ “ („Formulare hinzufügen“) note_add oder wählen Sie im Menü die Option „ “ („Formulare hinzufügen“) aus.

• Falls die Formulare des Berichts eine Eingrenzung erfordern – wie beispielsweise das Formular BE-11 des US-amerikanischen Bureau of Economic Analysis ( ) – wählen Sie für jede im Bericht aufgeführte Einheit die entsprechende Formularklasse aus und klicken Sie anschließend auf „ “ („Formulare hinzufügen“).
  

  Tipp: Um zu entscheiden, in welcher Formklasse ein Unternehmen eingestuft werden soll, klicken Sie auf „ “ (Formularkriterien anzeigen) unter, um den Geltungsbereich und die Kriterien der einzelnen Klassen einzusehen. Wenn in Ihrem Arbeitsbereich die Workiva-KI aktiviert ist, klicken Sie auf „ “ (KI-Empfehlungen) unter „ “, um Vorschläge für Formularklassen basierend auf den Merkmalen der jeweiligen Entität anzuzeigen, und passen Sie die empfohlenen Auswahlen nach Bedarf an.

• Wenn für den Bericht keine Umfangsbestimmung erforderlich ist – wie beispielsweise beim Bundesfinanzbericht SF-425 „ “ ( ) – klicken Sie auf „ “ (Speichern).

Bericht starten

Nachdem Sie unter Formulare zu einem Bericht hinzugefügt haben, können Sie mit der Auswertung der Antworten wie folgt beginnen:

• Daten, die aus Ihrem Enterprise-Resource-Planning-System (ERP) oder einer anderen Quelle importiert wurden
• Datenerhebung durch zugewiesene Fachexperten (SMEs) und andere Mitglieder des Arbeitsbereichs
• Manuelle Eingabe in die Formularfelder des Berichts

So beginnen Sie mit der Zusammenstellung der Antworten für die Formulare eines aktiven Berichts: 

1. Rufen Sie unter im Bereich „Corporate Regulatory Reporting“ () die Seite auf und klicken Sie auf „Start report“ ().
   
2. Geben Sie unter „ “ (Berichtseinstellungen) im Feld „Filing name“ (Name der Einreichung) „ “ einen Namen ein, anhand dessen sich die Instanz des Berichts identifizieren lässt, beispielsweise basierend auf dem Berichtsjahr und dem Berichtszeitraum.
   
3. Wählen Sie die Art des Berichts aus, den Sie erstellen möchten.
4. Wählen Sie das Start- und das Enddatum für den Berichtszeitraum aus.

5. Wählen Sie unter „ “ („Datenerfassung“) unter „Data collection due date“ („ “) das endgültige Fälligkeitsdatum für die manuelle Datenerfassung aus.

   Hinweis: Wählen Sie einen Termin für die Datenerhebung unter „ “ ( ) aus, der zwischen dem Startdatum unter „ “ ( ) und dem Fälligkeitsdatum unter „ “ () liegt.

6. Klicken Sie auf „ “ (Weiter). Nächster Schritt: „ “ (Weiter).

7. Wählen Sie die Quelldaten aus, die für den Bericht verwendet werden sollen, und klicken Sie auf „ “ („ “ speichern).
   

   Tipp: Um neue Quelldaten für den Bericht hinzuzufügen, klicken Sie auf „ “ (Quelldaten hinzufügen). Importieren Sie zusätzliche Quelldateien unter, um die Daten unter zu importieren. Importieren Sie die Daten unter aus einer Workiva-Tabelle, einer Wdata-Abfrage oder einer CSV-Datei (Comma-Separated Values).

Wenn Sie den Bericht starten, wird automatisch Folgendes ausgeführt:

• Füllt die Formularfelder mit zugeordneten Daten aus den von importierten Quelldaten

  Tipp: Um den Bericht mit neu importierten Quelldaten zu aktualisieren, wählen Sie Daten aktualisieren aus dem Menü unter Berichte. Weitere Informationen finden Sie unter Import von Quelldaten für Corporate Regulatory Reporting.

• Sendet Datenerfassungsaufgaben an die für die Formularfelder zuständigen Bearbeiter, wie unter in den Einstellungen unter konfiguriert.

  Tipp: Über „ “ unter „Reports“ kann der Prozessverantwortliche den Prozess des Berichts verwalten, beispielsweise um die Datenerfassung zu verfolgen oder Erinnerungen zu versenden. Weitere Informationen finden Sie unter Antworten für das Corporate Regulatory Reporting vorbereiten.

• Aktiviert die Formularfelder für die manuelle Dateneingabe unter aus den Berichten unter

Einreichungsdateien erstellen

Je nach Behörde oder Meldung müssen Sie möglicherweise ein Formular oder Ihre Angaben über ein Online-Portal, per E-Mail oder auf anderem Wege einreichen. Unter „ -Berichte“ () können Sie die für die Einreichung erforderlichen Dateien als PDF-Datei (Portable Document Format) oder CSV-Datei (Comma-Separated Values) erstellen und herunterladen.

Hinweis: Die Formularfelder eines Berichts zeigen numerische Werte als Rohdaten an. Wenn Sie Übermittlungsdateien erstellen, werden die Werte im Bericht gegebenenfalls entsprechend den Anforderungen der Behörde gerundet.

Eingangsbestätigung der Berichtseinreichung

Wenn Sie bei einer Behörde eine Meldung einreichen, erhalten Sie von dieser eine Empfangsbestätigung für Ihre Unterlagen. Um die Einreichung eines Berichts zu dokumentieren, laden Sie bitte die Empfangsbestätigung für den Berichtszeitraum hoch.

Hinweis: Sie können eine Einreichungsbestätigung als JPG-, PNG-, TXT-, HTML- oder PDF-Datei mit einer Größe von bis zu 10,5 MB hochladen.

1. Wählen Sie unter „ “ („Unternehmensberichterstattung“) die Option „ Reports“ (Berichte) aus.
2. Wählen Sie im Menü des Berichts „ “ und dann „Record receipt“.
   
3. Klicken Sie unter „ “ (Einreichungsbestätigung) in der Datei „ “ auf „ “ (Einreichungsbestätigung anzeigen). Wählen Sie unter „ “ (Datei auswählen) die Einreichungsbestätigung für den Berichtszeitraum des Berichts aus und klicken Sie anschließend auf „ “ (Einreichungsbestätigung speichern) unter „ “ (Einreichungsbestätigung speichern).
   

Nachdem Sie eine Eingangsbestätigung erfasst haben, können Sie diese über das Menü des Berichts nach Bedarf verwalten:

• Um eine Kopie der Quittung zu exportieren – beispielsweise als Nachweis für die Einreichung des Berichts –, wählen Sie „ “ („Quittung herunterladen“) und wählen Sie die Version der Quittung aus, die Sie exportieren möchten.
• Um den Beleg durch eine neue Datei zu ersetzen, wählen Sie „ “ („Beleg erfassen“) und laden Sie die Ersatzdatei hoch.

Archivberichte

Um Berichte und die dazugehörigen Antworten beizubehalten, diese jedoch nicht mehr unter „ -Berichte“ () anzuzeigen, archivieren Sie den jeweiligen Berichtstyp:

1. Wählen Sie unter „ “ („Unternehmensberichterstattung“) die Option „ “ („Berichte“) aus und wählen Sie anschließend je nach Status der Berichte für den jeweiligen Typ entweder „ “ („In Bearbeitung“) oder „ “ („Abgeschlossen“) aus.
2. Wählen Sie im Menü des Berichtstyps „ “ und dann „Archiv“ aus.

Tipp: Um die Verwendung eines archivierten Berichtstyps wieder aufzunehmen, wählen Sie unter „ “ (Berichte) die Option „ “ (Archivierte Berichte) und dann „ “ (Berichtstypen) aus. Wählen Sie anschließend im Menü die Option „ “ (Archivierung aufheben) und dann „ “ (Berichtstyp) aus.

Berichtsdetails bearbeiten

Um die Details eines Berichts – wie beispielsweise dessen Namen, Datumsangaben oder Quelldaten – zu bearbeiten, wählen Sie unter unter „Corporate Regulatory Reporting“ ( ) die Option „ “ (Berichte) und dort „ “ (Berichte bearbeiten) aus (siehe Corporate Regulatory Reporting). Wählen Sie anschließend im Menü des jeweiligen Berichtstyps die Option „ “ (Berichtstyp bearbeiten) und dort „ “ (Bericht bearbeiten) aus.

Tipp: Um die Antworten unter „ “ eines Berichts zu bearbeiten, wählen Sie „ “ und dann „Edit“ unter den „Actions“ des Formulars. Weitere Informationen finden Sie unter Antworten für das Corporate Regulatory Reporting vorbereiten.

Antworten in eine Tabellenkalkulation exportieren

So speichern Sie die Antworten eines Berichts als Tabellenkalkulation, beispielsweise zur Überprüfung oder zur Aufbewahrung an anderer Stelle in Ihrem Arbeitsbereich:

1. Wählen Sie unter „ “ („Unternehmensberichterstattung“) die Option „ Reports“ (Berichte) aus.
2. Wählen Sie im Menü des Berichts die Option „ “ (Exportieren) und dann „Export to Workiva sheets“ (In Workiva-Tabellen exportieren).

Tipp: Die Tabelle finden Sie unter „ -Dateien“. Der Dateiname enthält die Formularklasse, den Berichtstyp und den Zeitstempel des Exports.