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In Corporate Regulatory Reporting können Sie Berichte für staatliche Aufsichtsbehörden wie das Bureau of Economic Analysis (BEA) oder die General Services Administration (GSA) vorbereiten, oder für globale Steuerbehörden im Rahmen des Country-by-Country Reportings (CbCR).

Hinweis: In Einstellungen muss ein Arbeitsbereichsbesitzer zunächst die Berichte Ihres Unternehmens nach Typ und Berichtszeitraum einrichten sowie Details wie die Entitäten der Berichte, Datenerfassungsquellen und zuständige Personen festlegen. Weitere Informationen finden Sie unter Corporate Regulatory Reporting einrichten.

Formulare zum Bericht hinzufügen

In Berichte können Sie Berichte basierend auf den für Ihren Arbeitsbereich eingerichteten Typen und Berichtszeiträumen anzeigen und verwalten. Bevor Sie einen Bericht starten, fügen Sie dessen relevante Formulare hinzu.

Wählen Sie in Corporate Regulatory Reporting die Option Berichte aus, erweitern Sie dann den Berichtstyp und klicken Sie auf Formulare hinzufügen note_add, oder wählen Sie Formulare hinzufügen aus dessen Menü aus.

• Wenn die Formulare des Berichts eine Bereichseinstufung erfordern – wie zum Beispiel bei Formular BE-11 des US Bureau of Economic Analysis – wählen Sie für jede Entität im Bericht die einzureichende Formularklasse aus und klicken Sie dann auf Formulare hinzufügen.
  

  Tipp: Um die für eine Entität einzureichende Formularklasse festzulegen, klicken Sie auf Formularkriterien anzeigen, um Umfang und Kriterien jeder Klasse zu prüfen. Wenn in Ihrem Arbeitsbereich Workiva AI aktiviert ist, klicken Sie auf KI-Empfehlungen für vorgeschlagene Formularklassen basierend auf den Merkmalen jeder Entität, und passen Sie die empfohlenen Auswahlen bei Bedarf an.

• Wenn der Bericht keine Bereichseinstufung erfordert, klicken Sie auf Speichern.

Bericht starten

Nachdem Sie Formulare zu einem Bericht hinzugefügt haben, können Sie mit der Erfassung der Antworten beginnen, und zwar über:

• Aus Ihrem ERP-System (Enterprise Resources Planning) oder einer anderen Quelle importierte Daten
• Datenerfassung durch zugewiesene Fachexperten (SMEs) und andere Arbeitsbereichsmitglieder
• Manuelle Eingabe in den Formularfeldern des Berichts

So beginnen Sie mit der Erfassung von Antworten für die Formulare eines aktiven Berichts: 

1. Klicken Sie in Corporate Regulatory Reporting auf Bericht starten.
   
2. Geben Sie in Name der Einreichung einen Namen ein, der zur Identifizierung der Berichtsinstanz beiträgt, zum Beispiel basierend auf Berichtsjahr und -zeitraum.
   
3. Wählen Sie den auszuführenden Berichtstyp aus.
4. Wählen Sie Start- und Fälligkeitsdatum für den Berichtszeitraum aus.

5. Wählen Sie in Fälligkeitsdatum der Datenerfassung das endgültige Fälligkeitsdatum für die manuelle Datenerfassung aus.

   Hinweis: Wählen Sie ein Fälligkeitsdatum der Datenerfassung zwischen Startdatum und Fälligkeitsdatum aus.

6. Klicken Sie auf Nächster Schritt.

7. Wählen Sie die für den Bericht zu verwendenden Quelldaten aus und klicken Sie auf Speichern.
   

   Tipp: Um neue Quelldaten für den Bericht hinzuzufügen, klicken Sie auf Weitere Quelldateien importieren, um die Daten zu importieren – aus einer Workiva-Tabellenkalkulation, einer Wdata-Abfrage oder einer CSV-Datei (comma-separated values).

Wenn Sie den Bericht starten, geschieht Folgendes automatisch:

• Die Formularfelder werden mit zugeordneten Daten aus importierten Quelldaten befüllt.

  Tipp: Um den Bericht mit neu importierten Quelldaten zu aktualisieren, wählen Sie Daten aktualisieren aus dem Menü unter Berichte. Weitere Informationen finden Sie unter Import von Quelldaten für Corporate Regulatory Reporting.

• Datenerfassungsaufgaben werden an die zuständigen Personen der Formularfelder gesendet, wie in Einstellungen konfiguriert

  Tipp: In Berichte kann der Prozessbesitzer den Prozess des Berichts verwalten, zum Beispiel um die Datenerfassung zu verfolgen oder Erinnerungen zu senden. Weitere Informationen finden Sie unter Antworten für das Corporate Regulatory Reporting vorbereiten.

• Die Formularfelder werden für die manuelle Dateneingabe in Berichte aktiviert.

Einreichungsdateien erstellen

Je nach Behörde oder Bericht müssen Sie ein Formular oder Antworten über ein Online-Portal, eine E-Mail-Adresse oder einen anderen Kanal einreichen. In Berichte können Sie je nach Bericht und Behörde die für die Einreichung erforderlichen Dateien erstellen und herunterladen.

Hinweis: Die Formularfelder eines Berichts zeigen numerische Werte als Rohdaten an. Wenn Sie Einreichungsdateien erstellen, kann der Bericht die Werte bei Bedarf für die Behörde runden.

Eingang der Berichtseinreichung erfassen

Wenn Sie einen Bericht bei einer Behörde einreichen, stellt diese Ihnen eine Empfangsbestätigung für Ihre Unterlagen aus. Um die Einreichung eines Berichts zu dokumentieren, laden Sie dessen Empfangsbestätigung für den Berichtszeitraum hoch.

Hinweis: Sie können eine Empfangsbestätigung als JPG-, PNG-, TXT-, HTML- oder PDF-Datei mit bis zu 10,5 MB hochladen.

1. Wählen Sie in Corporate Regulatory Reporting die Option Berichte aus.
2. Wählen Sie im Menü des Berichts Eingang erfassen aus.
   
3. Klicken Sie in Empfangsbestätigung auf Datei auswählen, navigieren Sie zur Empfangsbestätigung für den Berichtszeitraum und wählen Sie diese aus, und klicken Sie dann auf Eingang erfassen.
   

Nachdem Sie eine Empfangsbestätigung erfasst haben, können Sie diese bei Bedarf über das Menü des Berichts verwalten:

• Um eine Kopie der Bestätigung zu exportieren – zum Beispiel als Nachweis der Berichtseinreichung – wählen Sie Bestätigung herunterladen und wählen Sie die zu exportierende Version der Bestätigung aus.
• Um die Bestätigung durch eine neue Datei zu ersetzen, wählen Sie Eingang erfassen und laden Sie die Ersatzdatei hoch.

Berichte archivieren

Um Berichte und deren Antworten beizubehalten, sie aber nicht mehr in Berichte anzuzeigen, archivieren Sie deren Berichtstyp:

1. Wählen Sie in Corporate Regulatory Reporting die Option Berichte aus und wählen Sie dann je nach Status der Berichte des Typs In Bearbeitung oder Abgeschlossen aus.
2. Wählen Sie im Menü des Berichtstyps Archivieren aus.

Tipp: Um die Nutzung eines archivierten Berichtstyps fortzusetzen, wählen Sie Archiviert in Berichte aus und wählen Sie dann Archivierung aufheben aus dessen Menü.

Berichtsdetails bearbeiten

Um die Details eines Berichts zu bearbeiten – wie Name, Daten oder Quelldaten – wählen Sie Berichte in Corporate Regulatory Reporting aus und wählen Sie dann Bearbeiten aus dem Menü des jeweiligen Typs.

Tipp: Um die Antworten eines Berichts zu bearbeiten, wählen Sie Bearbeiten aus dem Menü Aktionen des Formulars. Weitere Informationen finden Sie unter Antworten für das Corporate Regulatory Reporting vorbereiten.

Antworten in Tabellenkalkulation exportieren

Um die Antworten eines Berichts als Tabellenkalkulation zu speichern, zum Beispiel zur Prüfung oder Aufbewahrung an anderer Stelle in Ihrem Arbeitsbereich:

1. Wählen Sie in Corporate Regulatory Reporting die Option Berichte aus.
2. Wählen Sie im Menü des Berichts In Workiva-Tabellen exportieren aus.

Tipp: Sie finden die Tabellenkalkulation in Dateien, mit einem Namen, der Formularklasse, Berichtstyp und Zeitstempel des Exports enthält.