Hinweis: Diese Funktion wird ausgewählten Kunden im Rahmen der Vorschau von Corporate Regulatory Reporting zur Verfügung gestellt. Diese Vorschau und die damit verbundenen Funktionen sind bis zum 31. Mai 2026 verfügbar. Workiva kann den Zeitraum für das Testen der Preview-Funktionen nach eigenem Ermessen verlängern. Wenn Ihr Team daran interessiert ist, diese Funktion zu testen, kontaktieren Sie bitte Ihren Customer Success Manager.
Über Corporate Regulatory Reporting können Sie Berichte für US-amerikanische Regulierungsbehörden wie das Bureau of Economic Analysis (BEA) oder General Services Administration (GSA) erstellen.
Tipp: Um zu erfahren, wie Sie Berichte bei der BEA einreichen, sehen Sie BE-11 Einreichungen mit Corporate Regulatory Reporting vorbereiten.
Hinweis: Unter Einstellungen muss ein Arbeitsbereichseigentümer zunächst die Berichte Ihres Unternehmens auf der Grundlage ihrer Typen und Berichtszeiträume sowie Details wie die Entitäten Ihrer Berichte und Datenerfassungsquellen und -empfänger einrichten. Weitere Informationen finden Sie unter Corporate Regulatory Reporting einrichten.
Formulare zum Bericht hinzufügen
Unter Berichte können Sie Berichte auf der Grundlage der für Ihren Arbeitsbereich eingerichteten Arten und Berichtszeiträume anzeigen und verwalten. Bevor Sie einen Bericht starten, fügen Sie die entsprechenden Formulare hinzu.
Wählen Sie unter Corporate Regulatory Reporting die Option Reports, erweitern Sie dann die Berichtsart und klicken Sie auf Add forms , oder wählen Sie Add forms aus dem Menü.
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Wenn die Formulare des Berichts ein Scoping erfordern - wie z. B. für US Bureau of Economic Analysis form BE-11 - wählen Sie die Formularklasse aus, die für jede Entität im Bericht eingereicht werden soll, und klicken Sie dann auf Formulare hinzufügen.
Tipp: Um zu entscheiden, welche Formularklasse für eine Entität eingereicht werden soll, klicken Sie auf Formularkriterien anzeigen, um den Umfang und die Kriterien der einzelnen Klassen zu überprüfen. Wenn in Ihrem Arbeitsbereich Workiva AI aktiviert ist, klicken Sie auf AI recommendations für vorgeschlagene Formularklassen, die auf den Merkmalen der einzelnen Entitäten basieren, und passen Sie die empfohlene Auswahl nach Bedarf an.
- Wenn für den Bericht kein Scoping erforderlich ist - z. B. für Federal Financial Report SF-425 - klicken Sie auf Speichern.
Bericht starten
Nachdem Sie Formulare zu einem Bericht hinzugefügt haben, können Sie damit beginnen, deren Antworten zu bearbeiten:
- Daten, die aus Ihrem ERP-System (Enterprise Resources Planning) oder einer anderen Quelle importiert wurden
- Datenerfassung durch zugewiesene Fachexperten (SMEs) und andere Mitglieder des Arbeitsbereichs
- Manuelle Eingabe in die Formularfelder des Berichts
So beginnen Sie, Antworten für die Formulare eines aktiven Berichts zu kuratieren:
- Unter Corporate Regulatory Reporting, klicken Sie auf Bericht starten.
- Geben Sie unter Filing name einen Namen ein, um die Instanz des Berichts zu identifizieren, z. B. basierend auf dem Berichtsjahr und -zeitraum.
- Wählen Sie die Art des auszuführenden Berichts.
- Wählen Sie das Start- und Fälligkeitsdatum für den Berichtszeitraum.
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Wählen Sie unter Fälligkeitsdatum der Datenerfassung das endgültige Fälligkeitsdatum für die manuelle Datenerfassung.
Hinweis: Wählen Sie ein Fälligkeitsdatum für die Datenerhebung zwischen dem Startdatum und Fälligkeitsdatum.
- Klicken Sie auf Nächster Schritt.
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Wählen Sie die Quelldaten aus, die Sie für den Bericht verwenden möchten, und klicken Sie auf Speichern.
Tipp: Um neue Quelldaten für den Bericht hinzuzufügen, klicken Sie auf Zusätzliche Quelldateien importieren, um die Daten aus einem Workiva Spreadsheet, einer Wdata Query oder einer CSV-Datei (Comma-Separated Values) zu importieren.
Wenn Sie den Bericht starten, wird er automatisch erstellt:
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Füllt seine Formularfelder mit zugeordneten Daten aus importierten Quelldaten
Tipp: Um den Bericht mit neu importierten Quelldaten zu aktualisieren, wählen Sie Daten aktualisieren aus dem Menü unter Berichte. Weitere Informationen finden Sie unter Import von Quelldaten für Corporate Regulatory Reporting.
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Sendet Datenerfassungsaufgaben an die Empfänger der Formularfelder, die unter in Einstellungen konfiguriert sind
Tipp: Unter Reports kann der Prozessverantwortliche den Prozess des Berichts verwalten, z. B. um die Datenerfassung zu verfolgen oder Erinnerungen zu senden. Weitere Informationen finden Sie unter Antworten für das Corporate Regulatory Reporting vorbereiten.
- Aktiviert seine Formularfelder für manuelle Dateneingabe von Reports
PDF des Berichts generieren
Einige Agenturen verlangen von Ihnen, dass Sie ein Meldeformular über ein Online-Portal, eine E-Mail-Adresse oder einen anderen Kanal einreichen. Zum Herunterladen einer PDF-Datei (Portable Document File) des Berichtsformulars mit den erfassten Antworten, z. B. zur Überprüfung oder zur endgültigen Einreichung:
- Wählen Sie unter Corporate Regulatory Reporting die Option Reports, und erweitern Sie den Berichtstyp.
- Wählen Sie auf dem Formular Aktionen PDF generieren.
- Klicken Sie auf und laden Sie die PDF-Datei herunter.
Tipp: Wenn Sie zuvor eine PDF-Datei für ein Formular erstellt haben, können Sie PDF herunterladen unter Aktionen auswählen, um eine weitere Kopie zu speichern.
Protokollierung des Eingangs der Berichtseinreichung
Wenn Sie eine Meldung bei einer Agentur einreichen, erhalten Sie eine Quittung für Ihre Unterlagen. Um die Einreichung eines Berichts zu dokumentieren, laden Sie den Beleg für den Berichtszeitraum hoch.
Hinweis: Sie können eine Einreichungsbestätigung als JPG-, PNG-, TXT-, HTML- oder PDF-Datei mit einer Größe von bis zu 10,5 MB hochladen.
- Wählen Sie unter Corporate Regulatory Reporting, Reports.
- Wählen Sie im Menü des Berichts Record receipt.
- Klicken Sie in Empfangsdatei auf Datei auswählen, suchen Sie dann den Übermittlungsbeleg für den Berichtszeitraum, wählen Sie ihn aus und klicken Sie auf Beleg aufzeichnen.
Nachdem Sie einen Einreichungsbeleg erfasst haben, können Sie ihn über das Menü des Berichts verwalten:
- Um eine Kopie der Quittung zu exportieren - zum Beispiel als Nachweis für die Einreichung des Berichts - wählen Sie Quittung herunterladen.
- Um den Beleg durch eine neue Datei zu ersetzen, wählen Sie Record receipt und laden Sie die Ersatzdatei hoch.
Archivberichte
Wenn Sie Berichte und ihre Antworten beibehalten, aber nicht mehr in Reports anzeigen möchten, archivieren Sie den Berichtstyp:
- Wählen Sie unter Corporate Regulatory Reporting die Option Reports, und wählen Sie dann In progress oder Completed, je nach Status der Berichte des Typs.
- Wählen Sie im Menü des Berichtstyps Archiv.
Tipp: Um die Verwendung eines archivierten Berichtstyps wieder aufzunehmen, wählen Sie Archiviert in Berichte, und wählen Sie dann Archivierung aufheben aus dessen Menü.
Berichtsdetails bearbeiten
Um die Details eines Berichts zu bearbeiten - z. B. den Namen, die Daten oder die Quelldaten - wählen Sie Berichte in Corporate Regulatory Reporting und dann Bearbeiten aus dem Menü des jeweiligen Typs.
Tipp: Um die Antworten eines Berichts zu bearbeiten, wählen Sie Bearbeiten aus den Aktionen des Formulars. Weitere Informationen finden Sie unter Antworten für das Corporate Regulatory Reporting vorbereiten.
Antworten in Tabellenkalkulation exportieren
So speichern Sie die Antworten eines Berichtstyps als Tabellenkalkulation, z. B. zur Überprüfung oder Aufbewahrung an anderer Stelle in Ihrem Arbeitsbereich:
- Wählen Sie unter Corporate Regulatory Reporting, Reports.
- Wählen Sie im Menü des Berichtstyps Export to Workiva sheets.