Unter Corporate Regulatory Reporting können Sie mehrere Formulare für das United States Bureau of Economic Analysis (BEA) erstellen.
Unterstützte BEA-Formulare
Corporate Regulatory Reporting enthält automatisch die Felder und Anforderungen für mehrere BEA-Formulare.
| Formular | US Reporter | Gemeldete Daten |
|---|---|---|
| BE-11A: Jährliche Erhebung über US-Direktinvestitionen im Ausland |
US-Unternehmen mit einer direkten oder indirekten Beteiligung von mindestens 10% an einem ausländischen Unternehmen - oder einer ausländischen Tochtergesellschaft Hinweis: US-Unternehmen mit einer Bilanzsumme, einem Umsatz oder einem Nettoeinkommen von mehr als $300M müssen das vollständige Formular einreichen; andernfalls sind nur bestimmte Abschnitte erforderlich. |
Finanzielle und betriebliche Daten für das gesamte konsolidierte US-Unternehmen und seine ausländischen Tochtergesellschaften |
| BE-11B: Jährliche Erhebung über US-Direktinvestitionen im Ausland |
US-Unternehmen mit direkter oder indirekter Mehrheitsbeteiligung - über 50% - an einer ausländischen Tochtergesellschaft, die entweder:
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Finanzielle und operative Daten für die ausländische Tochtergesellschaft im Mehrheitsbesitz:
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BE-11C: Jährliche Erhebung über US-Direktinvestitionen im Ausland Hinweis: Ab 2025 verlangt die BEA für Tochtergesellschaften in Minderheitsbesitz keine jährliche Einreichung des Formulars BE-11C mehr. |
US-Unternehmen mit direkter oder indirekter Minderheitsbeteiligung - 10 % bis 50 % - an einer ausländischen Tochtergesellschaft, die entweder:
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Finanz- und Betriebsdaten für die ausländische Tochtergesellschaft, die sich im Besitz von Minderheiten befindet:
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| BE-11D: Jährliche Erhebung über US-Direktinvestitionen im Ausland |
US-Unternehmen, das die Muttergesellschaft einer ausländischen Tochtergesellschaft ist, die beide:
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Finanz- und Betriebsdaten für die ausländische Tochtergesellschaft, einschließlich ihrer Vermögenswerte, Umsätze und Erträge |
| BE-125: Vierteljährliche Erhebung über Geschäfte mit ausgewählten Dienstleistungen und geistigem Eigentum mit Ausländern |
US-Unternehmen mit entweder:
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Finanzdaten - einschließlich der Gesamtverkäufe und -käufe nach Dienstleistung und Land - und Einzelheiten zu den erfassten Dienstleistungen und geistigem Eigentum |
| BE-577: Vierteljährliche Erhebung über US-Direktinvestitionen im Ausland | US-Unternehmen, das direkte Transaktionen oder Positionen mit einer ausländischen Tochtergesellschaft unterhält, an der es direkt oder indirekt einen Stimmrechtsanteil von mindestens 10 % hält | Finanzdaten, einschließlich Einkommen und Dividenden, konzerninterne Schulden, Eigenkapitaltransaktionen und buchhalterische Anpassungen |
Schritt 1. Bericht starten
Hinweis: Bevor Sie einen Bericht erstellen, muss ein Workspace-Besitzer zunächst den Berichtstyp festlegen, um die zuständige Behörde und das Formular anzugeben. Weitere Informationen finden Sie unter Corporate Regulatory Reporting einrichten.
So erstellen Sie einen Bericht für BEA:
- Wählen Sie unter „ “ („Unternehmensberichterstattung“) die Option „ Reports“ (Berichte) aus.
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Klicken Sie für den entsprechenden BEA-Berichtstyp auf „ “ (Formulare hinzufügen) unter „ “ (Formulare), um die Formulare für die im Bericht enthaltenen Unternehmen einzurichten.
Tipp: Wenn in Ihrem Arbeitsbereich Workiva AI aktiviert ist, kann das System Ihnen anhand der Merkmale der jeweiligen Einheit die entsprechenden BE-11-Formulare vorschlagen.
- Um mit der Erstellung der Formularantworten zu beginnen, klicken Sie auf „ “ (Bericht starten) unter „ “ (Bericht starten), um die Berichtsart sowie das Start- und Fälligkeitsdatum und die importierten Quelldateien festzulegen.
Schritt 2. Daten importieren oder vorbereiten
Um die Antworten in den Formularen vorzubereiten, haben Sie folgende Möglichkeiten:
- Quelldateien importieren , um Felder automatisch mit Daten aus einer anderen Anwendung zu füllen
- Manuelles Vorbereiten von Antworten durch Direkteingabe oder Datenerfassungsaufgaben
Um die Datenerfassung zu automatisieren, können Sie Daten für einen Bericht - z.B. aus Ihrem Enterprise Resource Planning (ERP)-System oder einer anderen Quelle - aus Quelldaten importieren.
Wenn Sie eine Quelldatei importieren, geben Sie den Bericht an und ordnen die Daten den entsprechenden Feldern der Formulare zu. Weitere Informationen finden Sie unter Import von Quelldaten für Corporate Regulatory Reporting.
Hinweis: Importierte Daten füllen die entsprechenden Felder Ihrer Berichte unverändert. Führen Sie alle Transformationen der Quelldaten - wie z.B. die Umwandlung von Datumsformaten oder das Runden großer Beträge auf Tausender - durch, bevor Sie importieren.
Für Felder , die nicht automatisch auf der Grundlage der Einstellungen unter oder importierter Quelldaten unter ausgefüllt werden, können Sie die Antworten manuell eingeben oder aus den Berichten unter erfassen:
Hinweis: Um die Datenerfassung zu automatisieren, enthält jeder Bericht einen Prozess. Ein Arbeitsbereichseigentümer muss zuerst den Prozess einrichten, einschließlich des Fälligkeitsdatums, des Eigentümers und der standardmäßigen Beauftragten.
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Um Antworten einzugeben, wählen Sie im Menü des Formulars „ “ („ bearbeiten“) aus und füllen Sie die Felder nach Bedarf aus.
Hinweis: Das Formular validiert automatisch die Antworten, um sicherzustellen, dass sie den BEA-Anforderungen entsprechen, z. B. für Datumsformate oder Zahlenbereiche und Dezimalstellen. Wenn ein Fehler auftritt, bearbeiten Sie die Antwort wie erforderlich. Informationen über das erforderliche Format eines Feldes finden Sie in den Anweisungen für das BEA-Formular.
Tipp: Bei BE-125 können Sie Termine als Blöcke innerhalb des Formulars hinzufügen und entfernen.
- Um Antworten über den Prozess des Berichts zu erfassen, öffnen Sie das Formular der Entität und klicken Sie dann auf Daten manuell erfassen, um Aufgaben an die Empfänger der Felder zu senden.
Weitere Informationen finden Sie unter Antworten vorbereiten für Corporate Regulatory Reporting.
Tipp: Unter „ “ (Berichte zu „ “) können Sie einsehen, wie viele der als „ “ gekennzeichneten Pflichtfelder ( ) in jedem Formular ausgefüllt werden müssen. Sobald alle Pflichtfelder ausgefüllt sind, ändert sich der Status des Formulars auf „Bereit“.
Schritt 3. Einreichung erstellen
Sobald ein Bericht fertiggestellt ist, erstellen Sie die entsprechenden Übermittlungsdateien – beispielsweise eine PDF-Datei (Portable Document Format) oder eine CSV-Datei (Comma-Separated Values) – über „ -Berichte“ und übermitteln Sie diese anschließend an die BEA.
Hinweis: Reichen Sie Ihren Bericht mindestens ein paar Tage vor dem Fälligkeitsdatum bei BEA ein, damit BEA Ihren Bericht überprüfen und eventuelle Korrekturen anfordern kann.
- Erstellen Sie die entsprechenden Einreichungsdateien:
- Um eine PDF-Datei eines Formulars zu erstellen, wählen Sie „ “ („Formular bearbeiten“), dann „Generate PDF“ („PDF erstellen“) unter „ “ („Aktionen“) und klicken Sie anschließend auf „ “ („PDF herunterladen“).
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Um eine CSV-Datei für die Einreichung eines Berichts zu erstellen, wählen Sie im Menü des Berichts „ “ („Einreichungs-CSVs generieren“) aus und klicken Sie anschließend auf „ “ („Einreichungs-CSVs herunterladen“).
Tipp: Um ein ZIP-Archiv der für BE-11 generierten CSV-Dateien zu erstellen, wählen Sie im Menü des Berichts „ “ und anschließend „Einreichungsdatei generieren“.
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Melden Sie sich beim BEA-eFile-System „ “ unter an und reichen Sie die Dateien anschließend bei der BEA ein.
Hinweis: Die BEA versendet per E-Mail eine Bestätigung, sobald sie Ihre vollständige Einreichung erhalten hat. Bewahren Sie diese E-Mail als Nachweis der Einreichung für Prüfungszwecke auf.