Es gibt drei Formulare (3, 4 und 5) und deren Änderungen (3/A, 4/A und 5/A), die über Abschnitt 16 eingereicht werden. Im Folgenden finden Sie weitere Informationen zu jeder dieser Formen.
Formulare können als neue Formulare oder aus bereits eingereichten Formularen erstellt werden. Die Informationen des Formulars werden in der Anwendung Abschnitt 16 zur Wiederverwendung gespeichert.
Die Formulare sind direkt mit den Meldepflichtigen verbunden. Bei diesen Schritten wird davon ausgegangen, dass Sie Ihre Meldepflichtigen bereits in der Anwendung Abschnitt 16 eingerichtet haben. Siehe Berichtsverantwortliche verwalten.
Die Registerkarte Formulare umfasst Nicht eingereichte Formulare und Archivierte Formulare.
Formulartypen und Beschreibungen
Abschnitt 16 des Security Exchange Act von 1934 beschreibt die aufsichtsrechtlichen Meldepflichten von Direktoren, leitenden Angestellten und Hauptaktionären. In diesen Dokumenten werden die Anlagepositionen und die Änderungen dieser Positionen offengelegt. Zu den wirtschaftlichen Eigentümern können auch Familienmitglieder in einem gemeinsamen Haushalt oder Gruppen von Personen gehören, die Wertpapiere eines Unternehmens erwerben, besitzen oder verkaufen.
| Typ | Beschreibung | Zweck | Wann wird eingereicht? |
| Formular 3 | Erste Stellungnahme | Erstmalige Meldung des wirtschaftlichen Eigentums (aktueller Besitz) an die SEC, z. B. ein erstes öffentliches Angebot von Aktien oder Schuldtiteln oder eine neue Position als Direktor, Führungskraft oder Inhaber von mindestens 10 % der Aktien eines Unternehmens | Muss innerhalb von 10 Tagen, nachdem ein meldepflichtiger Eigentümer mit einem Unternehmen verbunden wird, eingereicht werden |
| Formular 4 | Neue Transaktion | Unterrichtung der SEC über eine wesentliche Änderung des wirtschaftlichen Eigentums | Muss innerhalb von zwei Tagen nach der Transaktion (Kauf oder Verkauf) eingereicht werden |
| Formular 5 | Jahresabschluss | Ein Auszug, der alle im Laufe eines Geschäftsjahres nicht gemeldeten Transaktionen enthält. Kann eine EARLY-Meldung von Form 3-Beständen oder eine LATE-Meldung von Form 4-Transaktionen enthalten | Muss spätestens 45 Tage nach Ende des Geschäftsjahres eines Unternehmens oder innerhalb von 6 Monaten nach Ende einer meldepflichtigen Eigentümerzugehörigkeit eingereicht werden |
Die geänderten Formulare 3A, 4A und 5A ermöglichen es den wirtschaftlichen Eigentümern, die SEC über unrichtige Angaben zu informieren, die ursprünglich in den Formularen 3, 4 und 5 enthalten waren. Wenn Sie ein Formular ändern müssen, ist es am besten, ein neues Formular 3/A, 4/A oder 5/A zu erstellen. Diese Formulare müssen so schnell wie möglich eingereicht werden, nachdem ein Fehler entdeckt wurde.
Ein neues Formular erstellen
Klicken Sie auf der Registerkarte Formulare auf die Schaltfläche Erstellen und wählen Sie die Art des zu erstellenden Formulars. Wählen Sie im Dialogfeld "Erstellen"einen Berichtseigentümer aus und geben Sie einen Namen für das Formular ein. Klicken Sie dann auf Erstellen, um Ihr neues Formular zu erstellen. Das neue Formular wird in die Liste der nicht eingereichten Formulare Nicht eingereichte Formulare aufgenommen.
Kopieren oder Ändern früherer Formulare
So erstellen Sie ein Formular auf der Grundlage eines zuvor eingereichten Formulars:
- Wählen Sie auf der Registerkarte Formulare die Option Archivierte Formulare , um die Bibliothek der archivierten Formulare anzuzeigen.
- Öffnen Sie hier das Menü rechts neben dem Formular, das Sie kopieren oder ändern möchten, und wählen Sie die entsprechende Option.
- Füllen Sie alle erforderlichen Informationen aus und klicken Sie auf Erstellen , um Ihr neues Formular zu erstellen.
Das neue kopierte oder geänderte Formular ist völlig unabhängig vom Original. Die Änderung des einen hat keine Auswirkungen auf das andere. Bearbeiten Sie das neue Formular nach Bedarf für den aktuellen Stichtag.
Ein Formular exportieren
Sie können jedes Formular, ob nicht ausgefüllt oder archiviert, als .pdf- oder .xml-Datei mit oder ohne Anhänge exportieren. Klicken Sie in der Symbolleiste auf Speichern unter und wählen Sie das gewünschte Format zum Herunterladen Ihrer Datei.
Ein Formular löschen
Die Bestände werden in Abschnitt 16 automatisch auf der Grundlage der Transaktionen berechnet. Das Löschen eines Formulars löscht die zugehörigen Transaktionen und kann dazu führen, dass die Salden nicht korrekt sind. Wenn Sie ein Formular löschen müssen, können Sie das Menü rechts neben dem Formularnamen öffnen und Löschen wählen. Überprüfen Sie alle Salden auf ihre Richtigkeit, nachdem Sie ein Formular gelöscht haben.