Exemplo de tradução de um formulário 144 em papel ou em formato EDGAR antigo
Usaremos este formulário 144 como exemplo aleatório.
- Comece por criando um novo registro do Formulário 144.
- Importe o modelo de planilha conforme mostrado:
- Após a conclusão da importação, clique em Add Documents e selecione a planilha.
- Comece com a planilha Securities Information (são permitidas até 40 por registro), fornecendo as informações necessárias. Os valores mostrados aqui estão em letras maiúsculas para corresponder ao registro original, mas também são aceitas letras maiúsculas e minúsculas. Observe o código de estado "A6" de Ontário, Canadá. Esses códigos estão disponíveis em EDGAR State and Country Codes.
- Vá para a planilha Securities To Be Sold (são permitidos até 40 por arquivamento, o que corresponde à Tabela 1 do antigo Formulário 144. Há formatos específicos exigidos para essas células, portanto, a data de aquisição de "2021 e 2022" não é permitida no Formulário eletrônico 144. Para presentes, o campo Date Donor Acquired (Data de aquisição pelo doador) é obrigatório. Para não presentes, os campos Name of Person from Whom Acquired (Nome da pessoa de quem adquiriu) e Date Acquired (Data de aquisição) são obrigatórios e devem estar no formato especificado. Assim como na tabela anterior, letras maiúsculas e minúsculas são aceitáveis e as maiúsculas são mostradas aqui apenas para coincidir com o registro original.
- Vá para a planilha Securities Sold In The Last Three Months (Títulos vendidos nos últimos três meses), que corresponde à Tabela II do antigo Formulário 144. Se não houver dados a serem informados, essa planilha pode ser deixada em branco, e são permitidos até 200 por registro. No arquivo original, havia dois eventos de venda a serem relatados, portanto, duplicaremos a planilha para criar uma segunda cópia e, opcionalmente, adicionaremos uma data no final do nome da planilha por conveniência.
No registro original, havia dois eventos de venda a serem relatados, portanto, duplicaremos a planilha para criar uma segunda cópia e, opcionalmente, adicionaremos uma data no final do nome da planilha para maior conveniência.
- A planilha agora está completa e vá para Filing Experience no formulário 144 que você criou anteriormente. Como não há anexos nesse arquivo, a etapa Label será ignorada, mas se você precisar de uma procuração ou outro anexo, eles poderão ser criados e enviados para o EDGAR ou carregados, como de costume. Ignore o texto da etapa Return to Collect se você não estiver preenchendo nenhum anexo.
- As informações do formulário serão preenchidas como de costume, embora você deva observar que as informações do arquivador devem ser o CIK e o CCC do indivíduo e não do emissor. O nome do contato, o número de telefone e o endereço de e-mail são redigidos a partir do arquivo divulgado publicamente e são vistos apenas pela SEC. O emissor e outras informações são liberados.
- Insira as informações da empresa/emissor em informações do emissor. Como esse relatório tem vendas a relatar nos últimos três meses, defina a caixa Nothing to report on Securities sold in the past 3 months? como Não.
- Se houver observações ou datas de adoção do plano, forneça-as na última etapa. Caso contrário, forneça a data da notificação e a assinatura. A SEC permite apenas um total de três endereços de e-mail de notificação por registro, incluindo o endereço do contato.
- A etapa Review contém o resumo usual dos valores do assistente de arquivamento, bem como uma visualização em HTML do arquivamento e uma lista de todos os erros de validação dos dados da planilha em formato JSON. Se não houver erros, será exibida uma lista vazia [ ]. Se forem exibidos erros, eles deverão ser tratados na planilha e o pedido deverá ser reempacotado antes do envio do pedido.
