Centrum wsparcia Workiva

SEC zarządza platformą EDGARLink Online, więc treść ta może ulec zmianie.

W rzadkich przypadkach, gdy platforma Workiva doświadcza problemów i zgłoszenie jest niedostępne w naszym systemie, wykonaj poniższe kroki, aby przesłać zgłoszenie bezpośrednio do EDGAR.

W przypadku pytań dotyczących tego procesu możesz skorzystać z naszych dodatkowych zasobów lub metod kontaktu podanych poniżej.

Utwórz kopię zapasową dokumentów do archiwizacji

Aby złożyć wniosek bezpośrednio do EDGAR, będziesz potrzebować zgodnych wersji dokumentów zgłoszeniowych, w tym wszystkich plików .HTM, plików XBRL® i grafik, które były częścią pakietu zgłoszeniowego. Zalecamy utworzenie kopii zapasowej dokumentów na kilka dni przed planowanym złożeniem wniosku na żywo. Aby uzyskać dostęp do tych plików, wykonaj kroki opisane tutaj: Pobierz dokumenty zgłoszenia.

Będą to pliki, które dostarczysz do EDGAR. Gdy będziesz gotowy do przesłania ich do EDGAR, po prostu rozpakuj pliki na swoim komputerze, aby uzyskać do nich dostęp.

Krok 1: Zaloguj się do EDGARLink online

1. Wejdź na stronę edgarfiling.sec.gov i zaloguj się przy użyciu swoich danych logowania Login.gov. Konto Login.gov, z którego korzystasz, musi być autoryzowane do złożenia wniosku o ten CIK - albo poprzez bycie użytkownikiem / administratorem na samym koncie EDGAR Next, albo poprzez delegację na inne konto, do którego masz dostęp. Po zalogowaniu wybierzesz odpowiedni CIK jako "Login CIK"

   Uwaga: Możesz użyć dowolnej przeglądarki, ale jeśli chcesz wyświetlić podgląd EDGAR przed złożeniem wniosku, musisz użyć Google Chrome.

2. Kliknij na EDGARlink Online Form Submission. 
   
3. Wybierz typ formularza do wypełnienia. Spowoduje to otwarcie nowego okna z tymi samymi polami, które znajdują się w kreatorze zgłoszeń Workiva, choć przygotowanymi w innym widoku.

Krok 2: Wypełnij dane zgłoszenia

Wypełnij wymagane pola CIK, CCC, Submission Type i Period, a także wszelkie pola opcjonalne.

Uwaga: Pamiętaj, aby określić, czy chcesz, aby to zgłoszenie było na żywo, czy testowe. Zaleca się przeprowadzenie testu, aby wychwycić wszelkie błędy lub rozbieżności.

(Wymagane pola są oznaczone gwiazdką)

Krok 3: Dodaj dokumenty do złożenia

Aby dodać dokumenty zgłoszenia:

1. Wybierz przycisk Restore, aby przesłać plik .EIS z komputera do EDGARonline. Przywrócenie plików w ten sposób spowoduje automatyczne wypełnienie pól na stronie zgłoszenia.
2. Sprawdź, czy wszystkie informacje są poprawne i kompletne w zakładkach Main, Documents i Notifications, ponieważ niektóre informacje mogą nie zostać wprowadzone lub mogą zostać wprowadzone nieprawidłowo.  
   

Krok 4: Zmień kolejność dokumentów

Na karcie Dokumenty zmień kolejność dokumentów, aby wyświetlały się w kolejności, w jakiej chcesz je wyświetlać na stronie SEC, używając przycisków Przenieś dokument w górę i Przenieś dokument w dół. 

Krok 5: Wyświetl dokumenty

Użyj przycisku Wyświetl dokument, aby wyświetlić podgląd jednego lub więcej dokumentów w EDGAR.

Uwaga: Przeglądanie dokumentów działa tylko w przeglądarce Google Chrome.

Krok 6: Weryfikacja dokumentów

Zaznacz pola obok wszystkich plików, a następnie kliknij przycisk Doc Validation . Spowoduje to wykonanie tej samej kontroli poprawności, którą normalnie wykonuje kreator zgłoszeń Workiva.

• Jeśli w danym dokumencie zostaną znalezione błędy, po prawej stronie dokumentu pojawi się czerwona liczba wskazująca liczbę znalezionych błędów. Kliknij numer, aby otworzyć okno dialogowe z informacją o błędzie.
• Będziesz musiał naprawić wszelkie błędy przed przejściem do testu lub zgłoszenia na żywo.

Uwaga: Obrazy nie zostaną zatwierdzone, a na dole ekranu pojawi się czerwony komunikat ostrzegający o tym. Jest to normalne, a Workiva również nie weryfikuje obrazów. To ostrzeżenie można zignorować.

Krok 7: Lista osób do powiadomienia

W zakładce Notifications możesz wybrać, czy chcesz powiadomić inne osoby o tym zgłoszeniu. Jeśli znajduje się na liście, otrzyma wiadomość e-mail z powiadomieniem o przyjęciu lub zawieszeniu zgłoszenia.

Krok 8: Zakładka modułu/segmentu

Uwaga: Ta zakładka jest używana wyłącznie przez zarejestrowane spółki inwestycyjne (fundusze). Jeśli to nie dotyczy Ciebie, przejdź do Krok 9.

Moduł lub segment to informacje przechowywane w niepublicznym obszarze przechowywania danych EDGAR. Informacje na temat tworzenia dokumentów modułów i segmentów znajdują się w sekcji 5.3 Podręcznika składania dokumentów EDGAR: Przygotowywanie lub odwoływanie się do dokumentów modułów i segmentów. EDGAR traktuje moduł/segment jako Twoje prywatne informacje i przechowuje je w bazie danych zgodnie z Twoim CIK.

Zarejestrowane spółki inwestycyjne, których ostatnie skuteczne oświadczenie rejestracyjne lub zmiana muszą dostarczyć elektronicznie i aktualizować informacje dotyczące ich istniejących i nowych serii i/lub klas, w tym nazwę serii i/lub klasy (kontraktu) oraz symbol giełdowy, jeśli taki istnieje, a także otrzymać numery identyfikacyjne serii i/lub klasy (lub kontraktu).

Krok 9: Zapisywanie zgłoszenia

Jeśli jesteś gotowy do przetestowania lub uruchomienia pliku, przejdź do Krok 10. 

Jeśli chcesz zapisać bieżące dane zgłoszenia, które zostały wprowadzone do EDGAR, wybierz przycisk Zapisz. Spowoduje to zapisanie pliku .EIS na twoim komputerze, którego możesz użyć do archiwizacji na żywo lub w przyszłości.

Uwaga: Save/Restore usunie niektóre informacje, takie jak pozycje i opisy, więc pamiętaj, aby wypełnić je ponownie podczas wypełniania na żywo.

Krok 10: Prześlij plik rzeczywisty lub testowy

W zależności od tego, czy wybrano plik Test czy Live (patrz Krok 2), prześlij zgłoszenie, klikając przycisk Prześlij, aby przesłać zgłoszenie do EDGAR w celu przetworzenia.

EDGAR automatycznie zweryfikuje przesłane przez Ciebie informacje. Jeśli wystąpią błędy, EDGAR dostarczy listę komunikatów o błędach dla tej walidacji. Te komunikaty o błędach będą wyświetlane na czerwono i będą zawierać czerwoną ikonę "x" obok nazw pól, aby wskazać, które pola zawierają nieprawidłowe informacje. Musisz poprawić błędy na każdej stronie.

Otrzymasz wiadomość e-mail z informacją o przyjęciu lub zawieszeniu zgłoszenia.

Krok 11: Zapisz swój numer dostępu

Po pomyślnym wypełnieniu pojawi się okno potwierdzenia. Zaleca się wykonanie zrzutu ekranu lub skopiowanie/wklejenie ekranu jako odniesienie i do celów audytu. Kliknij Exit, aby powrócić do strony głównej EDGAR. 

Krok 12: Przeglądanie wysłanych zgłoszeń

Aby wyświetlić wysłane zgłoszenie:

1. Przejdź do witryny Latest EDGAR Filings, aby zobaczyć zgłoszenie na liście minutę lub dwie po pomyślnym przesłaniu pliku na żywo. Istnieje również opcja sprawdzenia statusu zgłoszenia w menu głównym strony zgłoszenia EDGAR za pomocą linku "Retrieve/Edit Data". 
   
2. Wprowadź swój CIK i CCC aby się zalogować i kliknij Retrieve Submission Information.
   
3. Wprowadź Accession Number i wybierz Transmission Mode (Test lub Live), a także Receipt Date Range.
   
4. Wyświetl swoje zgłoszenie. 
   

Indeks przycisków paska narzędzi

Przycisk paska narzędzi	Opis
	Przycisk [ZAPISZ] umożliwia zapisanie bieżącego zgłoszenia na dysku lokalnym. Umożliwi Ci to zapisanie częściowo wypełnionego zgłoszenia na komputerze. Jeśli klikniesz ten przycisk, pola zgłoszenia i załączone dokumenty zostaną zapisane w jednym pliku. EDGARLink Online doda rozszerzenie .eis do nazwy pliku. Możesz odzyskać ten plik za pomocą przycisku [RESTORE].
	Przycisk [PRINT] umożliwia wydrukowanie wszystkich kart zgłoszeń, zarówno z wprowadzonymi informacjami, jak i bez nich. Widoczny tekst zawarty w polach zostanie wydrukowany. Dokumenty zgłoszeniowe nie zostaną wydrukowane.
	Przycisk [SUBMIT] przesyła twoje zgłoszenie do EDGAR w celu przetworzenia. Gdy klikniesz przycisk [PRZEŚLIJ], EDGAR automatycznie zweryfikuje informacje o Twoim zgłoszeniu. Jeśli wystąpią błędy, EDGAR dostarczy listę komunikatów o błędach dla tej walidacji. Te komunikaty o błędach będą wyświetlane na czerwono i będą zawierać ikonę "czerwonego x" obok nazw pól, aby wskazać, które pola zawierają nieprawidłowe informacje. Musisz poprawić błędy na każdej stronie.
	Przycisk [RESTORE] umożliwia przywrócenie wcześniej zapisanego zgłoszenia. Po kliknięciu przycisku [RESTORE] otworzy się okno przywracania pliku, w którym możesz zlokalizować poprzednio zapisane zgłoszenie.
	Przycisk [HELP] otwiera okno wyświetlające podręcznik EDGAR Filer Manual (Tom I i II)
	Przycisk [EXIT] powoduje wyjście z bieżącego zgłoszenia i otwarcie strony EDGARLink Online Submission Type Selection. Wszelkie wprowadzone dane zostaną odrzucone.

Godziny pracy dla przesyłania zgłoszeń do systemu EDGAR to 6:00 do 22:00 ET w dni powszednie (z wyłączeniem świąt SEC). Jeśli zgłoszenie zostanie złożone po godzinie 17:30 ET, nie zostanie ono uznane za złożone w SEC do następnego dnia roboczego (z wyjątkiem zgłoszeń dokonanych zgodnie z zasadą 462(b) i sekcji 16, które otrzymają datę faktycznego złożenia, jeśli zostaną złożone do godziny 22:00 ET.

XBRL® i iXBRL™ są znakami towarowymi XBRL International, Inc. Wszelkie prawa zastrzeżone. Standardy XBRL™/® są otwarte i swobodnie licencjonowane na mocy Międzynarodowej Umowy Licencyjnej XBRL.