テストファイル

提出書類を作成した後、テスト提出を行い、SECのエラーや警告がないかどうかを確認することができます。これにより、本番の提出前に問題を解決することができます。テストファイルまたはライブファイルを作成するには、Filingロールが必要です。

EDGARへの提出は、月曜日から金曜日（連邦祝祭日を除く）の東部時間午前6時から午後10時まで可能です。ただし、米国東部時間午後5時30分以降に提出された書類は、翌営業日にSECに提出される。詳細については、SECファイリング・デッドラインとホリデー・カレンダー を参照のこと。

注： T+3のファイリング（規則426(b) に準拠）および第16条のファイリングは、東部標準時の午後5時30分以降にファイルされた場合でも、実際にファイリングされた日付が付与されます。

テストファイリングを送信する

1. [テストファイル（Test File）] のステップをまだ実行していない場合は、進捗バーから [テストファイル（Test File）] をクリックします。

2. [新規テストファイル] で、テストファイリングの送信方法を選択します。

   • SECの認証情報を使用する場合は、[認証情報を使ってファイリングする（File with my credentials）] を選びます。
   • Workiva の資格証明書で出願 Workiva を出願代理人として、お客様に代わって出願を行います。テスト申請にはSECの認証情報を使用することをお勧めします。

3. [テストファイル（Test File）]をクリックして、ファイリングを送信します。

   

本番提出の前に、複数のテスト提出を行い、提出結果を確認することができます。過去5回のテスト提出は、テスト提出ステップにリストアップされている。以前のテスト提出を確認するには、既存のテスト提出をクリックして、[Test Filings Details]ダイアログボックスで全リストを確認します。

ファイリングの規模にもよりますが、数分でテストファイリングが完了します。通知リストに登録された受信者全員に、SECからテスト申請状況に関する詳細が記載された電子メールが送信される。

テスト・ファイリングのプレビュー

EDGAR版の文書は、ライブ・ファイリングとしてSECサイトに表示されるため、閲覧することができる。また、テスト提出のステータスとエラーのリストが記載されたSEC通知メッセージも表示されます。テスト提出のプレビューでは、提出された書類のリストが表示され、書類の種類、ラベルのステップで入力したそれぞれの説明が表示されます。

テストファイリングをプレビューするには、テストファイリングを開き、 [テストファイリングの表示（View Test Filing）]をクリックします。

承認されたテストファイリングの詳細を確認する際には、次の点に注目して下さい。

• ドキュメントとその説明が一致しているか
• 説明とドキュメントタイプが一致しているか
• 添付書類が重複していないか
• ドキュメントファイル名が正しいかどうか

次のステップ

• ライブ・ファイリング
• ファイリングの健全性管理