提出書類の収集とラベル貼り

ファイリングを開始したら、提出書類の収集とラベル付けを続けます。

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Collect and Label Overview

Here is an overview of collecting and labeling source documents:

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注 : ファイリングを作成する前に、提出書類が作成されていることを確認してください。

書類の収集

このステップでは、提出に必要なすべてのソース文書を追加します。これには、10-Kのような主な提出書類、エビデンス書類、その他の補足書類が含まれます。ソース・ファイリング文書を追加すると、文書の右側にあるドロップダウンを使用してEDGARファイルを生成することができます。文書がEDGAR化されると、SEC準拠のHTMファイルに変換されます。

ファイリングを開始したら、ソース・ファイリング文書を追加します：

1. 収集ステップで「追加」をクリックします。
   
2. ソース・ファイリング・ドキュメントを選択します：
   • 提出書類を追加します 
     
   • (オプション) PDFを以下に追加します：
     • PDFを添付書類として提出してください。WorkivaはこれをEDGAR用のSEC準拠のHTMファイルに変換します。
     • 提出書類の非公式コピーとしてPDFを添付してください。このオプションはPDFファイルのままで、変換されません。
       

ソースの提出書類を追加した後、提出書類の更新を行うことができます。本記事のその他の情報を参考に、ファイリングのラベルステップに進んでください。

複数のXBRL文書の提出

XBRLを使用した複数の書類を提出する必要がある場合、XBRLの競合を防ぎ、スムーズに提出するためには、一定の手順を踏む必要があります。XBRLプロフィールが同じであれば、主文書が追加されれば、他の文書もすべて同様に生成されます。

1. 提出書類に含まれるすべての書類が同じXBRLプロフィールを使用していることを確認してください。 
2. XBRLを含む、ファイリングしたいすべての文書を追加します。
3. primaryXBRLDocumentとして設定をクリックします。
   
4. プライマリXBRL文書を設定した後、他の文書がプライマリ文書に含まれていることを確認し、他のXBRL文書を削除します。
   

注：生成されるファイル名は、XBRL名前空間プレフィックス、文書期間終了日、およびファイリングのラベルステップで適用されたラベルに基づいています。生成された名前は、Workiva プラットフォームのファイル名と一致しない場合があります。

主要なXBRL文書を設定したら、引き続きこの記事に従ってファイリングを行ってください。

EDGARファイルの結合

単一の項目として提出したい複数の項目がある場合、ファイルを結合して単一のEDGAR出力ファイルを作成することができます。

注： XBRLファイルを結合することはできません。

1. 収集ステップで結合するファイルを選択し、「結合」をクリックします。
   
   
   
2. 選択したファイルを結合した後に作成されるファイルに名前を付け、希望する順序にファイルをドラッグします。必要に応じて、新しいドキュメントでページを分割します。
   
   
3. 「結合」をクリックして、結合ファイルを作成します。

ソース・ファイリング文書の表示と削除

ソース・ファイリング文書を追加した後、収集ステップからその文書を開いて変更を加えたり、生成されたEDGARファイルを見て正しいことを確認したり、不要なソース・ファイリング文書を削除したりすることができます。

ファイルの表示と管理：

1. ソース・ドキュメントをクリックすると、生成されたファイルのリストが表示されます。
2. 生成された .htm ファイルをクリックして、ソース文書の EDGAR バージョンをプレビューします。これにより、EDGARファイルが別のブラウザタブで開きます。
3. Workiva でソース文書を開くには、右側のドロップダウンメニューをクリックし、「ドキュメントを開く」を選択します。
   
4. ソース文書を削除するには、右側のドロップダウンメニューをクリックし、「ドキュメントを削除する」を選択します。

ラベル文書

ラベルステップを使用して、提出書類の種類を設定し、添付書類の拡張子を入力し、提出書類の説明を記載します。

1. 必要な情報を選択して入力してください：
   • ファイリングタイプ：ファイリングタイプを選択します。検索フィールドにファイリングタイプ名を入力し、検索結果を絞り込みます。
     
   • 添付書類の拡張子：添付書類セクションの拡張番号を入力します。例えば、提出書類にEX-31が含まれている場合、EX-31.1には1を入力します。
   • 文書の順序ラベル付けされた文書をSEC順序に設定するには、「ＳEC順序に設定」ボタンをクリックします。
     
   • 説明（オプション）：ドキュメントの説明を入力します。これは添付書類に役立ちます。
2. 「次へ」をクリックして続行します。

次のステップ

• フォーム情報の入力

• 提出書類の更新

• ファイリング状態の管理