Centro de soporte de Workiva

Ejemplo de traducción de un Formulario 144 en papel o en formato EDGAR antiguo.

Utilizaremos este Formulario 144 como ejemplo aleatorio.

1. Empieza por creando un nuevo Formulario 144 archivo.
2. Importa la Hoja de cálculo como se muestra:
3. Una vez finalizada la importación, haz clic en Agregar documentos y selecciona la hoja de cálculo.
4. Comienza con la hoja Información de valores (se permiten hasta 40 por presentación), facilitando la información requerida. Los valores mostrados aquí están en mayúsculas para coincidir con el archivo original, pero también se aceptan las mayúsculas y minúsculas. Nota el Código de Estado "A6" para Ontario, Canadá. Estos códigos están disponibles en EDGAR State and Country Codes.
5. Desplázate a la hoja Valores que se van a vender (se permiten hasta 40 por formulario, que corresponde a la Tabla 1 del antiguo Formulario 144). Hay formatos específicos requeridos para estas celdas, por lo que la Fecha Adquirida de "2021 y 2022" no está permitida en el Formulario 144 electrónico. Para los obsequios, el campo Fecha en que el donante lo adquirió es obligatorio. Para los que no son obsequios, los campos Nombre de la persona a la que se adquirió y Fecha de adquisición son obligatorios y deben tener el formato especificado. Al igual que en la tabla anterior, se aceptan las mayúsculas y minúsculas, y aquí sólo se muestran las mayúsculas para que coincidan con el expediente original.
6. Desplázate a la hoja Valores vendidos en los últimos tres Meses, que corresponde a la Tabla II del antiguo Formulario 144. Si no hay datos del informe, esta hoja puede dejarse en blanco, y se permiten hasta 200 por presentación. En la presentación original, había dos eventos de venta de los que informar, así que duplicaremos la hoja para crear una segunda copia y, opcionalmente, añadiremos una fecha al final del nombre de la hoja para mayor comodidad. En la presentación original, había dos eventos de venta de los que informar, así que duplicaremos la hoja para crear una segunda copia y, opcionalmente, añadiremos una fecha al final del nombre de la hoja para mayor comodidad.
7. La hoja de cálculo ya está completa y ve a Experiencia de tramitación en el Formulario 144 que creaste anteriormente. No hay pruebas documentales en esta presentación, por lo que se omitirá el paso Etiqueta, pero si se necesita un Poder notarial u otra prueba documental, pueden crearse y EDGARizarse o cargarse, como de costumbre. Ignora el texto de la etapa Volver a recoger si no vas a presentar ninguna prueba.
8. La Información del formulario se rellenará como de costumbre, aunque ten en cuenta que la Información del declarante debe ser el CIK y el CCC de la persona física y no el del emisor. El nombre del contacto, el número de teléfono y la dirección de correo electrónico están redactados en la presentación difundida públicamente y sólo los ve la SEC. Se publica el Emisor y otra información.
9. Introduce la información de la empresa/emisor en Información del emisor. Como este informe tiene ventas que declarar en los últimos tres Meses, establece la casilla ¿Nada que declarar sobre Valores vendidos en los últimos 3 Meses? en No.
10. Si hay observaciones o fechas de adopción del plan, facilítalas en la última etapa. En caso contrario, indica la fecha de notificación y la firma. La SEC solo permite un total de tres direcciones de correo electrónico de notificación por presentación, incluida la dirección del contacto.
11. El paso Revisar contiene el resumen habitual de los valores del asistente de presentación, así como una vista previa HTML de la presentación y una lista de los errores de validación de los datos de la hoja de cálculo en formato JSON. Si no hay errores, se muestra una lista vacía [ ]. Si se han mostrado errores, hay que tratarlos en la hoja de cálculo y volver a empaquetar la declaración antes de enviarla.