Arbeitsbereichsbesitzer und Arbeitsbereichsadministrator der Organisation können Arbeitsbereich-Standardwerte für die Einreichung festlegen. Normalerweise legen Sie Standardwerte fest, wenn Sie einen Arbeitsbereich erstmals erstellen und einrichten. Sie können auch Investmentfonds in den Einreichungseinstellungen verwalten.
Hinweis: Um die Standardeinstellungen für die Einreichung festzulegen, muss der Arbeitsbereich als SEC/SEDAR Reporting Lösung eingestellt werden.
Einreichungsstandardwerte festlegen
Die von Ihnen festgelegten Einreichungsstandardwerte werden automatisch für die Einreichung geladen.
So legen Sie die Standardwerte für die Einreichung fest:
- Klicken Sie oben rechts auf den Namen Ihres Arbeitsbereichs und wählen Sie Einstellungen, um die Einstellungen des Arbeitsbereichs zu öffnen.
- Geben Sie über die Registerkarte Einreichung Details zu den Einreichungsvorgaben ein.
Sie können Informationen zu den folgenden Standardeinstellungen eingeben:- Börse*
- Tickersymbol*
- Zentraler Indexschlüssel (CIK)*
- CIK-Bestätigungscode
- Status eines beschleunigten Antragstellers*
- Zusätzliche Einstellungen
- E-Mail-Adressen von SEC-Standardkontakt
*Diese Felder sind Pflichtfelder
- Klicken Sie auf Änderungen speichern und bestätigen Sie, dass Sie Ihre Änderungen speichern möchten.
Offene Investmentfonds verwalten
Wenn eine neue oder aktualisierte Serie oder Klassen-ID in der Einreichung nicht korrekt angezeigt wird, können Sie diese ID in den Arbeitsbereichseinstellungen mithilfe des zentralen Indexschlüssels (CIK) aktualisieren.
- Gehen Sie unter Arbeitsbereichseinstellungen auf dem Tab Einreichung.
- Wählen Sie den Bereich Offene Investmentfonds
- Klicken Sie auf Importieren und wählen Sie Aus SEC in der Dropdown-Liste.
- Geben Sie in den Serien-/Klasseninformationen den CIK ein, der eine Aktualisierung erfordert, und klicken Sie dann auf Hinzufügen.
Der ausgewählte CIK sollte nun die aktualisierten Informationen zu Serien-/Klassen anzeigen.