Sammeln und Beschriften von Einreichungsdokumenten

Nachdem Sie mit der Einreichung begonnen haben, sammeln und beschriften Sie Ihre Einreichungsdokumente.

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Collect and Label Overview

Here is an overview of collecting and labeling source documents:

Hinweis: Vergewissern Sie sich vor dem Erstellen einer Einreichung, dass Sie Ihre Einreichungsdokumente erstellt haben.

Dokumente sammeln

In diesem Schritt fügen Sie alle erforderlichen Quelldokumente zur Einreichung hinzu. Dazu gehören das Hauptdokument, z. B. das 10-K, die Anlagen und alle anderen unterstützenden Dokumente. Wenn Sie Quelldokumente hinzufügen, können Sie über das Dropdown-Menü rechts neben dem Dokument EDGAR-Dateien erzeugen. Wenn Dokumente für EDGAR vorbereitet sind, werden sie in SEC-konforme HTM-Dateien umgewandelt.

Nachdem Sie eine Einreichung gestartet haben, fügen Sie ihr Quelleinreichungsdokumente hinzu:

Klicken Sie im Schritt Sammeln auf Hinzufügen.
Wählen Sie Quelleinreichungsdokumente aus:
- Fügen Sie Dokumente für die Einreichung hinzu.
- (Optional) Fügen Sie PDFs zu:
  - Legen Sie die PDF-Datei als Exponat ab. Workiva wandelt sie in eine SEC-konforme HTM-Datei für EDGAR um.
  - Fügen Sie die PDF-Datei als inoffizielle Kopie der Einreichungsdokumente bei. Bei dieser Option bleibt die Datei als PDF-Datei erhalten und wird nicht konvertiert.

Nach dem Hinzufügen von Quelleinreichungsdokumenten können Sie Aktualisierungen an Einreichungsdokumenten vornehmen. Nutzen Sie die anderen Informationen in diesem Artikel, um mit dem Schritt Beschriftung in der Einreichung fortzufahren.

Mehrere XBRL-Dokumente einreichen

Wenn Sie bei der Einreichung mehrere Dokumente mit XBRL einbeziehen müssen, müssen Sie bestimmte Schritte einhalten, um XBRL-Konflikte zu vermeiden und eine reibungslose Einreichung zu gewährleisten. Wenn das XBRL-Profil identisch ist, werden nach Hinzufügen des primären Dokuments auch alle anderen Dokumente erstellt.

Stellen Sie sicher, dass alle in der Einreichung enthaltenen Dokumente dasselbe XBRL-Profil verwenden.
Fügen Sie alle Dokumente hinzu, die Sie einreichen möchten, einschließlich aller Dokumente mit XBRL.
Klicken Sie auf Als primäres XBRL-Dokument festlegen neben dem Dokument, das Sie als primäres Einreichungsdokument bestimmen möchten.
Nachdem Sie das primäre XBRL-Dokument festgelegt haben, bestätigen Sie, dass die anderen Dokumente in Ihr primäres Dokument aufgenommen wurden, und entfernen dann die anderen XBRL-Dokumente.

Hinweis: Die generierten Dateinamen basieren auf Ihrem XBRL-Namensraum-Präfix, dem Enddatum des Dokumentzeitraums und dem im Schritt Beschriftung der Einreichung verwendeten Beschriftung. Die generierten Namen stimmen möglicherweise nicht mit dem Dateinamen auf der Workiva-Plattform überein.

Sobald Sie das primäre XBRL-Dokument für die Einreichung festgelegt haben, können Sie diesen Artikel für weitere Anleitungen zur Einreichung weiter verfolgen.

EDGAR-Dateien zusammenführen

Wenn Sie mehrere Einträge haben, die Sie als einen einzigen Eintrag einreichen möchten, können Sie die Dateien kombinieren, um eine einzige EDGAR-Ausgabedatei zu erstellen.

Hinweis: XBRL-Dateien können nicht kombiniert werden.

Wählen Sie im Schritt Sammeln die Dateien aus, die Sie zusammenführen möchten, und klicken Sie dann auf Zusammenführen.
Benennen Sie die Datei, die nach der Kombination der ausgewählten Dateien erstellt werden soll, und ziehen Sie die Dateien in die gewünschte Reihenfolge. Seitenumbruch im neuen Dokument, falls gewünscht.
Klicken Sie auf Zusammenführen, um eine zusammengeführte Datei zu erstellen.

Anzeigen und Entfernen von Quelleneinreichungsdokumenten

Nach dem Hinzufügen von Quelldateien können Sie diese im Schritt Sammeln öffnen, um Änderungen vorzunehmen, die generierten EDGAR-Dateien auf ihre Korrektheit hin zu überprüfen und nicht benötigte Quelldateien zu entfernen.

Zum Anzeigen und Verwalten von Dateien:

Klicken Sie auf ein Quelldokument, um die Liste der erzeugten Dateien anzuzeigen.
Zeigen Sie eine Vorschau der EDGAR-Version eines Quelldokuments an, indem Sie auf die erzeugte .htm-Datei klicken. Dadurch wird die EDGAR-Datei in einer separaten Browser-Registerkarte geöffnet.
Öffnen Sie ein Quelldokument in Workiva, indem Sie auf das Dropdown-Menü auf der rechten Seite klicken und Dokument öffnen wählen.
Entfernen Sie ein Quelldokument, indem Sie auf das Dropdown-Menü auf der rechten Seite klicken und Dokument entfernen wählen.

Remove document

Beschriftung für Dokumente

Im Schritt Beschriftung können Sie die Art der Einreichung festlegen, Exponaterweiterungen eingeben und Beschreibungen für Ihre Einreichungsdokumente erstellen.

Wählen Sie aus und geben Sie die erforderlichen Informationen ein:
- Einreichungsart: Wählen Sie die Einreichungsart aus. Geben Sie den Namen der Einreichungsart in das Suchfeld ein, um die Ergebnisse einzugrenzen.
- Exponaterweiterung: Geben Sie die Durchwahl für den Exponatabschnitt ein. Wenn die Anmeldung z. B. EX-31 enthält, geben Sie 1 für EX-31.1 ein.
- Reihenfolge der Dokumente: Stellen Sie Ihre beschrifteten Dokumente auf SEC-Reihenfolge ein, indem Sie auf die Schaltfläche Auf SEC-Reihenfolge einstellen klicken.
- Beschreibung (optional): Geben Sie eine Beschreibung für das Dokument ein. Dies ist hilfreich für Exponatdokumente.
Klicken Sie auf Weiter, um fortzufahren.

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