Um diese Funktion nutzen zu können, müssen Sie sich zuvor bei login.gov registriert haben. Damit die Anmeldung so reibungslos wie möglich verläuft, benötigen Sie außerdem Ihren zentralen Indexschlüssel (CIK), den CIK-Bestätigungscode (CCC) und die Passphrase. Wenn Sie Ihre Passphrase oder Ihren CCC seit September 2019 nicht zurückgesetzt haben, müssen Sie sich neue besorgen, um sich anzumelden.
Sie sollten auch Filer-API-Tokens und Benutzer-API-Tokens hinzufügen, bevor Sie den Delegierungsprozess beginnen.
Eine Geschäftseinheit hinzufügen
Alle zentralen Indexschlüssel (CIKs) im aktiven Arbeitsbereich, einschließlich der in Filing Default oder Section 16 gespeicherten Meldepflichtigen und Mitregistranten, werden angezeigt, um den Registrierungsprozess zu vereinfachen und den Registrierungsstatus zu verfolgen. Möglicherweise müssen Sie jedoch ein Unternehmen hinzufügen, wenn es noch nicht aufgeführt ist.
Sie können ein einzelnes Unternehmen hinzufügen, indem Sie auf Unternehmen hinzufügen klicken, oder mehrere Unternehmen hinzufügen, indem Sie eine .csv-Datei mit Unternehmensinformationen hochladen, indem Sie die Option Mehrere Unternehmen eintragen verwenden.
Geben Sie den CIK für die Entität ein und klicken Sie dann auf Add, um die Entität zu Ihrem Workiva-Konto hinzuzufügen.
Eintragung einer Geschäftseinheit
Nachdem eine Einrichtung zu Ihrem Konto hinzugefügt wurde, können Sie mit der Einschreibung beginnen. Wenn eine Entität bereits über die SEC registriert wurde, können Sie diese Entität auch manuell über das Menü Aktionen als registriert markieren.
1. Um die Anmeldung zu beginnen, klicken Sie auf die blaue Option Anmelden unter Anmeldestatus.
2. Geben Sie die Details für das Unternehmen ein, das Sie anmelden möchten, und klicken Sie dann auf Next.
3. Geben Sie die Details für einen Administrator ein, der mit dieser Geschäftseinheit verbunden ist. Unternehmen mit nur einem Mitglied müssen die Daten eines Administrators eingeben, während alle anderen Unternehmen die Daten von zwei Administratoren eingeben müssen. Nachdem Sie Ihre Verwaltungsdaten eingegeben haben, können Sie mit dem Schritt Überprüfung fortfahren.
4. Überprüfen Sie die eingegebenen Details und bestätigen Sie die Richtigkeit der Informationen. Wenn Sie sich vergewissert haben, dass alle Informationen korrekt sind, klicken Sie auf Geschäftseinheiten eintragen, um den Vorgang abzuschließen. Es wird eine Meldung mit dem Ergebnis Ihrer Anmeldung angezeigt, nach der Sie zu den Arbeitsbereichseinstellungen zurückkehren können.
Nach einer erfolgreichen Registrierung wird die SEC automatisch den CIK-Bestätigungscode (CCC) für alle registrierten CIKs randomisieren. Ihr Administrator kann alle betroffenen CCCs über die SEC-Website auf ihre ursprünglichen Werte zurücksetzen.
Delegieren Sie eine Geschäftseinheit
Sobald ein Unternehmen registriert ist, kann es delegiert werden, damit Workiva als Anmeldestelle für dieses Unternehmen fungiert. Sie können entweder über das EDGAR-Dashboard oder über die Workiva-Anwendung delegieren. Die Delegation läuft nicht ab.
Hinweis: Wenn Sie über das EDGAR-Dashboard delegieren, müssen Sie an beide der folgenden CIKS delegieren, sonst können Sie Workiva nicht als Agent verwenden: 0001628279, 0001628280
1. Klicken Sie auf Delegieren unter der Spalte Delegierungsstatus für eine Entität, die registriert ist, aber noch nicht delegiert wurde.
2. Wählen Sie ein gültiges Filer-API-Token und ein Benutzer-API-Token für die Wirtschaftseinheit. Wenn keine Optionen verfügbar sind, müssen Sie Benutzer-API-Tokens zu Ihrem Profil oder Filer-API-Tokens zu den Arbeitsbereichseinstellungen hinzufügen.