自動化 8-K 設定可協助您更快從重大事件進展到可供審閱的 8-K 表單草稿。說明事件、確認相關 SEC 項目，並選擇來源檔案與目的資料夾，AI 即會推延您先前的歸檔內容、收集 SEC 要求與示證文件，並草擬揭露文字敘述。
您可以從「建立」選單選取「代理程式報告」，或從 Workiva AI 助理的「工作流程」>「報告生成」啟動工作流程。
此功能目前是自動化 8-K 設定預覽的一部分，僅向特定客戶開放。預覽功能僅供您在 <start date> 至 <end date> 期間進行技術測試與評估。Workiva 可自行決定延長預覽功能的測試期。若貴團隊有意使用此功能，請聯絡您的客戶成功經理。
要求
- 在您的 Workiva 工作區中建立文件的權限。
- 先前的 8-K 或相關 Workiva 文件（用於推延），您須擁有編輯者存取權限或更高權限。
- Workiva 工作區中的目的資料夾，您須擁有編輯者存取權限或更高權限。此資料夾用於儲存生成的草稿及您新增至其中的任何示證檔案。
開啟設定精靈
開啟精靈時，歡迎畫面會介紹您需要提供的內容，以及代理程式如何處理您的回答。從「建立」選單，或從 Workiva AI 助理的「工作流程」開啟精靈。檢視總覽內容，然後選取「開始使用」。
精靈會在「重大事件」步驟開啟。您可以在左側查看設定進度。
描述重大事件
事件說明是草稿的基礎。AI 會使用事件說明來識別相關的 SEC 項目代碼，並連同您的示證文件一起用於草擬揭露文字敘述。提供的細節越多，建議內容就會越準確。
- 在「事件說明」欄位中，以您自己的話說明重大事件。
- 按一下「建議項目代碼」。AI 會根據您的說明，回傳一份建議的 SEC 項目清單。
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檢視建議的項目。每個項目會以卡片形式顯示，內含 SEC 項目代碼與說明。使用每張卡片上的切換開關來納入或排除該項目。
附註：若未識別到任何項目，系統會提供改善說明的建議，以及手動新增項目的方式。您也可以隨時選取「手動新增」，瀏覽並從完整的 SEC 目錄中選取項目代碼。
- 選用：在每張卡片的文字欄位中新增項目專屬的詳細資訊。此情境資訊有助於代理人針對該項目草擬更準確的揭露內容。
- 在「報告日期」欄位中，輸入所報告最早重大事件的日期。代理程式會將此資訊用於封面頁與申報時間表。
- 選用：選取「代理程式指示」以展開該區段，並輸入代理程式應遵循的特定格式設定或風格指引。
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按一下下一步以繼續。
附註：僅在已填寫事件說明、至少選取一個項目，且已輸入報告日期後，「下一步」才可使用。
選擇同業公司（選用）
同業基準比較步驟為選用。若您納入同業公司，代理程式會分析這些公司在先前 8-K 歸檔中處理類似事件的方式，並以此情境為草稿的語言與結構提供基準比較。您可以選擇「略過此步驟」選項，完全跳過此步驟。
附註：此步驟在預覽期間可能並非對所有使用者開放。
- 選擇您要如何識別同業公司：
- 選取「使用現有同業群組」，然後從「公司群組」下拉式選單中選擇一個群組。
- 選取「手動輸入公司」，然後依名稱搜尋公司。僅提供在 EDGAR 中有 8-K 歸檔記錄的公司。建議選取不超過三家同業公司。
- 選取「下一步」。
即使您略過同業選取，代理程式仍會參考貴公司自身先前的 8-K 歸檔以取得情境資訊。
選擇來源檔案
來源檔案是 AI 用來推延並建立草稿起始內容的 Workiva 文件。使用先前的 8-K 可帶入封面頁資料、XBRL 標記、連結及現有格式設定。
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在下拉式選單中，找出並選取您要推延的先前 8-K 或相關 Workiva 文件。您可以瀏覽工作區，或輸入「@」直接參考檔案。
附註：您必須擁有所選檔案的編輯者存取權限或更高權限。若您沒有編輯存取權限，畫面會顯示包含檔案名稱的錯誤訊息。選取「選擇其他檔案」以選取另一個檔案，或請該檔案的擁有者授予您存取權限。
- 您也可以選擇提供更詳細的指示，說明草稿的撰寫方式。包含語氣、您希望納入的特定用詞，以及其他風格選擇等內容。
- 按一下「繼續」(Next)。
為草稿命名並設定儲存位置
目的資料夾是代理程式儲存完成草稿的位置。代理程式也會在此資料夾中尋找示證檔案。資料夾中的每個檔案都會視為潛在的示證文件。為獲得最佳結果，請在建立草稿前將示證文件新增至資料夾。
首先，檢視預先填入的「草稿名稱」欄位。名稱是根據事件日期產生的。若您編輯了名稱，並想恢復原始建議的名稱，請選取欄位末端的重設圖示。
接著，使用資料夾選擇工具，選取儲存草稿的目的資料夾。若您需要新資料夾，請選取「建立資料夾」。
警告：目的資料夾不可與來源檔案所在的資料夾相同。AI 會將目的資料夾中的所有內容都視為示證，若將來源資料夾選為目的資料夾，草稿本身也會被納入其中。
新增示證檔案
選取資料夾後，「資料夾內容」面板會顯示 AI 將讀取的內容。系統會分析這些檔案，以識別示證文件，例如新聞稿、協議及其他支援素材。僅 PDF、Word 文件及 Workiva 文件可作為示證申報。
若要新增示證檔案，請將其拖放至「資料夾內容」面板，或開啟面板選單並選取「新增示證」。確認資料夾中含有代理人應參考的示證文件後，選取「建立草稿」。
「建立草稿」會啟動代理程式。此步驟之後便無法變更設定，但若發生問題，您可以重試。
追蹤草擬進度
選取「下一步」後，進度畫面會顯示代理程式執行的每個步驟。草擬作業通常需要幾分鐘。您可以關閉此畫面，在代理程式於背景草擬期間繼續工作。
代理程式會依序執行以下步驟：
- 推延先前歸檔 — 從您的來源檔案複製封面頁資料、XBRL 標記與連結。
- 收集報告情境 — 收集 SEC 8-K 表單要求、示證文件資訊及同業基準比較資料（若您已選取同業公司）。
- 準備報告結構 — 整理各節並設定文件以進行內容生成。
- 草擬報告 — 撰寫揭露文字敘述、章節大綱及第 9.01 項示證文件索引。
附註：對話方塊關閉時，快顯通知會持續追蹤進度。草擬完成後，系統會顯示通知，並提供開啟草稿的連結。您也可以隨時透過快顯通知重新開啟對話方塊。
開啟完成的草稿
代理程式完成後，確認畫面會顯示文件名稱及已完成的工作流程步驟。
- 選取「開啟 8-K 草稿」以在 Workiva 中開啟文件。
- 選取「在資料夾中檢視」以開啟目的資料夾。
草稿會以 Workiva 文件形式開啟，並顯示 AI 產生草稿的橫幅。所有使用者皆可看到此橫幅，提醒此文件在送交核准或歸檔前，須經過人工審閱。分享草稿前，請仔細檢閱所有揭露語言、項目選取、示證文件參考及日期。
須知事項
草稿須經審閱後方可歸檔
代理程式會根據您提供的資訊及公開可取得的歸檔資料進行草擬。輸出內容是起點，而非最終歸檔文件。在將 8-K 轉交核准前，請檢查所有文字敘述內容、SEC 項目選取、示證文件參考及封面頁詳細資訊。文件上的 AI 生成草稿橫幅提醒需要進行審閱 — 文件擁有者可在審閱完成後關閉此橫幅。
在選取「建立草稿」前新增示證文件
代理人會在您選取「建立草稿」時讀取目的資料夾內容。草擬開始後新增至資料夾的檔案，將不會納入此草稿的示證文件分析中。若需要參考資料夾中原本沒有的示證文件，您可以手動將其新增至文件中。
草擬失敗時的處理方式
若代理程式發生錯誤，進度畫面會顯示錯誤訊息。選取「重試」以使用相同輸入內容重新開始草擬，或選取「返回」回到「儲存位置」步驟，調整您的回答內容。無論選擇哪種方式，您的設定資訊都會保留。
系統一律建議第 9.01 項
代理程式在項目建議中一律包含第 9.01 項（財務報表與示證文件）。大多數 8-K 歸檔都需要此項目。若此項目不適用於您的歸檔內容，您可以在「重大事件」步驟中取消選取，但移除前請先與法務團隊確認。
同業基準比較僅搜尋 EDGAR
手動輸入同業公司時，搜尋結果會顯示在 EDGAR 中有 8-K 歸檔記錄的公司。未在 EDGAR 歸檔的公司不會出現在搜尋結果中。建議同業公司數量不超過三家，以維持基準比對內容的聚焦性。