美國證券交易委員會最近的指導現在要求表格24F-2NT包括XML，以允許EDGAR系統讀取提交的信息。Workiva透過使用具有SEC定義之值的試算表範本來啟用此XML提交。這些值包括系列和類別詳細資訊、投資公司檔案號碼、安全法檔案號碼、費用資訊等。有關這些值的更多資訊，請參閱SEC的24F-2NT表格文件。
點選此處下載 Workiva 的 24F-2NT 範本試算表 。
表格24F-2NT要求
您為24F-2NT備案的試算表必須包含特定資訊或值。以下是一些可幫助您填寫試算表的簡單指南。
- 必填部分標有星號，其他部分則為選填部分。
- 區段名稱必須以項目編號開頭，才能正確產生XML。
- 對於第1部分，請使用與EDGAR資料庫相符的確切註冊者姓名和地址資訊。
- 在第2項中，以您投資的公司正好填入其中1個子區段。對於表格N-1A或N-3，類別資訊需要跨欄而不是單獨的資料列輸入。
- 第3節要求投資公司和至少1個註冊人證券檔案號碼。您可以在其他行上新增額外的證券。
- 在第4部分，預期的輸入格式在標籤中指定：mm/dd/yyyy或yes/no。
- 第5部分包含計算SEC預期值的公式。您可以解除鎖定這些儲存格，並提供您自己的值。
- 如果有值為零，則Section6和Section7應留空。不要輸入N/A或其他非數字值。
- 第8部分中的應付費用是根據從第5部分支付的費用加上第7部分應付的任何利息自動計算出來的。必要時可以覆寫。
- 解釋性附註可以新增至第9部分。
- 您應該為單一24F-2NT中備案的每個基金建立單獨的試算表。
提交24F-2NT
當您準備好提交24F-2NT時，您需要建立新的備案並在「收集」步驟中新增完成的試算表，然後按一下下一步。
填寫有關檔案的表單資訊。請務必使用右下角的下一步按鈕來繼續，以確保您填寫表格資訊的所有頁面。
您可以透過在「審閱」(Review)步驟按一下試算表驗證檢查來下載包含備案中有任何錯誤的檔案。
在解決可能出現的任何備案警告後，您可以測試備案個專案。成功測試備案後，您可以繼續即時備案。