以下詞彙可能有助於瞭解第 16 節程序和使用第 16 節申請。第 16 節應用程式可協助您填寫第 16 節表格 3、4、5 及其修正版。表格和資料庫可讓您重複使用多種類型的資訊，以簡化您的申請程序，並提高準確性和一致性。
第 16 節術語
| 字詞 | 定義 | 附註 |
|---|---|---|
| Section16 | 第 16 節是指 1934 年《交易法》的一節。這要求擁有 (直接或間接) 超過 10% 公司普通股或其他證券類型所有權的主管、董事或股東申報實益擁有權。 | 使用者包括：最近上市的公司；已經上市且新申請第 16 條的公司；在證券交易市場交易的私人公司。 |
| 發行者 | 發行證券的公司。 | 最常見的是使用第 16 條申請的公司。也可以是第三方。 |
| 報表擁有者 | 從發行人處接收證券的人。 | 申報所有人可以是董事、高級職員、10% 擁有人或其他（如臨時高級職員或董事）。 |
| 安全性 | 代表金錢價值的公司財務權益。 | 最常見的證券包括限制性股票單位、績效股票單位、普通股、優先股和股票期權。 |
| 衍生證券 | 價值來自標的證券的證券。 |
例如：限制性股票單位的價值來自於普通股。這些證券會列在表格的表 2 中。 |
| 非衍生性證券： | 其價值並非來自另一種證券的證券。 |
一種可交易的金融資產。例如：普通股。這些證券列入表格的表 1。 |
| 保留 | 報告所有人持有證券的快照。 |
持有的證券包括衍生性及非衍生性證券。 |
| 交易 | 購買、出售或贖回證券。 |
交易是指任何與證券相關的行為，例如授予股份或出售股票。 |
| 行使 | 衍生證券被轉換或歸屬時。 |
最常見的是每年一次。也可稱為歸屬。 |
| 取得 | 當申報所有人收到或被授予證券時。 |
也可以透過歸屬或轉換衍生性商品成為非衍生性商品的方式取得。 |
| 處置 | 申報所有人拋棄證券。 |
也稱為出售或歸屬。 |
| 授與 | 當發行人向申報擁有人提供證券時。 |
最常見的授予類型為限制性股票單位及績效股票單位 |
| 歸屬 | 可出售或轉換證券的最早日期。 |
歸屬通常每年進行一次。發行人會制定歸屬時間表。 |
| 直接 | 證券僅由申報所有人持有或擁有。 |
直接是最常見的所有權狀態。 |
| 間接 | 證券由外部人士持有，但必須由申報所有人申報，因為他們「有可能」間接從證券交易中獲益。 |
外部人士可包括配偶、退休基金、家族信託或個人信託。 |
申請條款
| 字詞 | 定義 | 附註 |
|---|---|---|
| 申報人 | Filers 是指將資訊提交給 SEC 的人。 |
進行實際申報的人是公司的員工。兩種申報人類型為申報所有人和發行人。 |
| 檔案庫 | 資料庫索引標籤包含表格的所有附加資訊。這包括腳註、證券、簽名、輔助文件和審核員。 | 圖書館是儲存所有資訊的地方，並可以適當的形式存取使用。 |
| 註腳 |
腳註包含附加到申報表格內事實的額外資訊。 |
腳註幾乎可以附加到持有或交易的任何欄位。 |
| 備註 |
備註是腳註以外的附加資訊，可以添加到表格底部。 |
最常見的備註是指附錄 24：表單的授權書。 |
| 簽名 |
大多數時候簽名是指報告所有人的簽名。有時這可能是指代表報告所有者簽署的授權書簽名。 |
簽名可以在圖書館中建立，並與報告所有人相關聯。簽名也可以移除，並直接添加到表格上。 |
| 支持性文件 |
輔助文件是指附在表格上作為證明或事實證明的任何文件。 |
最常見的證明文件是附錄 24：授權書。當 POA 為報告所有者簽名時需要此文件，通常僅表格 3 需要。 |
| 審閱者 |
審核員可透過電子郵件地址新增，以便傳送表格供其提出意見或回饋。 |
傳送表格時，新增審閱者會將他們填入電子郵件收件者欄位。 |