13F表格要求您提交特定格式的試算表，其中包含SEC定義的值，例如股份、本金額、投資判斷力等。如需有關這些值的更多資訊，請參閱SEC的13F表格文件，以及第13(f)節證券使用者正式清單文件。
表格13F要求
您為13F-HR或合併的試算表必須包含特定資訊或值。以下是一些簡單的指引，可協助您填寫試算表。
- 在「SH或PRN」欄中，請輸入股份「SH」或「本金額」「PRN」。
- PUT或CALL資料欄(如有需要)應包含字串「PUT」或「P」，或「CALL」或「C」。
- InvestmentDiscretion必須包含「SOLE」、「DEFINED」（或「SHARED-DEFINED」）或「其他」或（「OTH」）。
- VALUE欄下的項目必須四捨五入至最接近的整數。可接受不超過16位數的值。
- 其他經理人」（如果需要）應該是與「其他經理人」部分中的值相符的索引編號。如果您需要報告包含多位其他經理人的持股，請用逗號分隔索引號碼 - 例如「1,2,3」。您還可以新增經理的CRD和SEC檔案號碼。
注意：Workiva目前僅驗證CUSIP號碼的長度。它目前不會根據SEC發布的第13F節證券清單驗證CUSIP編號、名稱或描述。
您可以聯絡Workiva支援人員以取得此試算表的範本，然後填寫您的特定資訊。您可以從此連結下載範本。
申報13F
當您準備好申報13F時，您需要建立新的申報。如果您要申報13F通知，請為您的申報類型選擇13F-NT，否則請選擇13F-HR。
在13F-HR申報中，您需要在「收集」步驟中新增已完成的試算表，然後按一下「下一步」。
在13F-HR和13F-NT申報中，填寫有關申報的表格資訊。請務必使用右下角的下一步按鈕來繼續，以確保您填寫表格資訊的所有頁面。
在解決可能出現的任何備案警告後，您可以測試備案個專案。成功測試備案後，您可以繼續即時備案。