Workiva 支援中心

由於SEC對PDF格式和內容的要求，以及EDGAR在提交期間處理PDF的方式，在EDGAR中提交PDF可能會帶來一些挑戰。以下是有關要求和流程的一些資訊，以及用於壓平PDF和避免問題的資訊。

非官方和官方PDF文件

對於大多數SEC表格類型，可以提交PDF，但它被視為非官方文件，通常也稱為“贈品”。如EDGARFilerManualVolume2,section5.2.3.5中所述，可以使用與HTML文件相同的示證標籤，將PDF與官方HTML文件一起提交。

在EFM第2卷第5.2.3.6節中列出了某些表單類型和案例，將PDF視為官方文件。常見的例子是ARS表或6-K表的Exhibit99以及10-K或20-F的Exhibit96的年度報告要求。

注意：對於非官方和官方PDF，必須遵守《EDGARFilerManualVolume2》第5.2.3.2節中概述的規則，因為它們不得包含表單、超連結或腳本，但是必須包含可搜尋的文字。如果在歸檔過程中發現PDF中有錯誤，它會從歸檔中刪除PDF（例如非官方文件），或者完全暫停備案（對於正式文件）。

常見的PDF錯誤訊息

1. INVALID_PDF_TAG-此錯誤表示EDGAR認為PDF包含表單、超連結或指令碼。
2. EMPTY_DOCUMENT-當提交的PDF僅有影像時，即沒有可選文字時，會發生此錯誤。
3. INVALID_UNOFFICIAL_PDF-此錯誤表示PDF不被視為正式文件，並且沒有具有相同展覽標籤的正式文件。

SEC還提供以下文件來解釋PDF問題和可能的解決方案。

注意：「非官方」PDF中的錯誤將被刪除，但備案的其餘部分將被接受，而「官方」PDFS中的錯誤將導致備案暫停。

Workiva的壓平PDF功能

為了解決PDF問題，我們新增了壓平PDF功能。此功能可在收集步驟中使用，該步驟位於PDF檔案旁邊的選單中：

除了功能表之外，在提交備案後，當偵測到與PDF相關的EDGAR錯誤訊息時，也會提供壓平該PDF的選項。

壓平PDF功能提供兩個級別的PDF處理：基本和綜合。

• 基本依照EDGAR歸檔工具手冊中的說明，以侵入性最小的方式移除禁止的PDF項目。
• 綜合執行與基本相同的處理，但此外，它會重新建立PDF以便更好地通過EDGAR驗證檢查，因此，建議大多數文件都使用此功能

此外，「壓平PDF」功能中也有進階選項，包括插入空白頁面選項、，即可在指定位置新增白色背景上的白色文字頁面在您的文件中。

• 如果在收到EMPTY_DOCUMENT錯誤後，您最好的選擇是與產生PDF的人聯絡，並取得包含可選文字的文件。如果您無法取得此類文件，您可以諮詢您的法律部門，以確定這是否適合您的情況，您可以考慮「進階選項」部分中的「插入空白頁」選項。

審閱

我們建議備案者始終在壓平其PDF後以視覺方式驗證其PDF，以確保沒有偽像或意外變更。

壓平後，您可以下載PDF，並在「收集」步驟功能表、「審閱」步驟和「測試備案預覽」中審閱。

若您在使用過程中需要任何協助，請聯絡Workiva支援。