当申报文件中的 “报告期间 ”字段包含美国证券交易委员会不允许该表格类型使用的未来日期时,就会出现此错误。美国证券交易委员会执行自动验证规则,不符合这些要求的提交材料将被拒绝。
请参考本指南,了解哪些表单类型允许填写未来日期,以及如何在重新提交之前解决此错误。
允许填写未来日期的表单类型
以下表单类型允许在 “报告周期 ”字段中输入未来日期:
| 6-K | 6-K/A | DEF 14A | DEF 14C |
| DEFN14A | N-23C-2 | N-23C-2/A | N-23C3A |
| N-23C3A/A | N-23C3B | N-23C3B/A | N-23C3C |
| N-23C3C/A | PREM14C | PRE 14A | 14世纪之前 |
| PREM14A | PREN14A | 8-K | 8-K/A |
| 8-K12B | 8-K12B/A | 8-K12G3 | 8-K12G3/A |
| 8-K15D5 | 8-K15D5/A |
注: 对于 8-K 表格及其变体,只有在美东时间下午 5:31 至晚上 10:00 之间提交申请,未来日期才能设置为下一个工作日。
不允许填写未来日期的表单类型
以下类型的表单不能在 “报告周期 ”字段中包含未来日期:
| 10-D* | 10-D/A* | 10-K | 10-K/A |
| 10-KT | 10千吨/英亩 | 10-Q | 10-问答 |
| 10-QT | 10-QT/A | 11-K | 11-K/A |
| 11-KT | 11千吨/吨 | 13F-HR | 13F-HR/A |
| 13F-NT | 13F-NT/A | 18-K | 18-K/A |
| 20-F | 20-F/A | 24F-2NT | 24F-2NT/A |
| 40华氏度 | 40-F/A | ANNLRPT | ANNLRPT/A |
| 农业研究 | ARS/A | N-27D-1 | N-27D-1/A |
| N-PX-NT | N-PX-NT/A | N-PX-VR | N-PX-VR/A |
| N-PX-CR | N-PX-CR/A |
特殊情况:10-D 文件
- 表格 10-D 和 10-D/A 只有在与 ABS-EE 或 ABS-EE/A 一起提交时才能包含未来日期。
- 在这种情况下,则使用 ABS-EE 结束期限。
- 如果单独提交,则不允许选择未来的日期。
你需要知道的事
- 美国证券交易委员会(SEC)的验证规则在提交时即生效,且无法被推翻。
- 提交时间(ET)会影响某些文件(例如 8-K 表格)是否接受未来日期。
- 提交报告前务必核实报告周期,以免延误。