美国证券交易委员会最近发布的指导意见要求 24F-2NT 表格必须包含 XML，以便 EDGAR 系统能够读取所提交的信息。Workiva 通过使用包含 SEC 定义值的电子表格模板来实现此 XML 提交。这些数值包括系列和类别详情、投资公司档案号、证券法档案号、费用信息等。有关这些数值的更多信息，请参阅美国证券交易委员会的 24F-2NT 表格文件。
点击 此处下载 Workiva 的 24F-2NT 模板
电子表格。表格 24F-2NT 的要求
您提交的 24F-2NT 电子表格必须包含特定信息或值。以下是一些简单的指导原则，或许可以帮助您填写电子表格。
- 必填部分标有星号，其他部分为选填项。
- 章节名称必须以项目编号开头才能正确生成 XML。
- 第 1 部分请使用与 EDGAR 数据库相符的注册人姓名和地址信息。
- 请根据贵公司的投资情况，填写第 2 项中的 1 个小节。对于 N-1A 或 N-3 表格，班级信息需要跨列输入，而不是跨行输入。
- 第 3 条要求投资公司和至少 1 个注册证券备案号。您可以在后续行中添加其他证券。
- 在第 4 节中，标签中指定了预期的输入格式：mm/dd/yyyy 或 yes/no。
- 第 5 部分包含计算 SEC 预期值的公式。您可以解锁这些单元格并输入您自己的数值。
- 如果第 6 部分和第 7 部分的值均为零，则这两部分应留空。请勿输入 N/A 或其他非数字值。
- 第 8 条规定的费用是根据第 5 条规定的费用加上第 7 条规定的任何利息自动计算的。如有必要，可以对其进行调整。
- 可以在第 9 部分添加说明性注释。
- 对于在单个 24F-2NT 表格中申报的每个基金，您应该创建一个单独的电子表格。
文件 24F-2NT
当您准备提交 24F-2NT 表格时，您需要创建一个新的文件，并在“收集”步骤中添加您已完成的电子表格，然后单击 下一步。
填写有关备案的表格信息。请务必使用右下角的 下一步 按钮继续，以确保您填写完所有表单信息页面。
您可以通过在审核步骤中单击 电子表格验证检查 来下载包含您文件中任何错误的文档。
在您处理完可能出现的任何文件提交警告后，就可以对您的项目进行测试提交了。测试提交成功后，即可进行正式提交。