以下术语可能有助于理解第 16 条流程和进行第 16 条申请。第16 条申请简化了第 16 条表格 3、4、5 及其修订版本的提交。表格和库允许您重复使用多种类型的信息，从而简化您的归档流程，并提高准确性和一致性。
第 16 条条款
| 字词 | 定义 | 笔记 |
|---|---|---|
| 第16节 | 第 16 条指的是 1934 年证券交易法中的一条条款。这要求报告持有公司普通股或其他证券类型 10% 以上股份的（直接或间接）高管、董事或股东的实益所有权。 | 用户包括：最近上市的公司；已经上市但首次申请第 16 条规定的公司；在证券交易所交易的私营公司。 |
| 发行者 | 发行证券的公司。 | 最常见的是公司使用第 16 条申请。也可能是第三方。 |
| 报表所有者 | 从发行人处接收证券的人。 | 报告所有者可以是董事、高管、持股 10% 的所有者或其他人员（例如临时高管或董事）。 |
| 安全 | 对公司持有的具有货币价值的股份。 | 最常见的证券包括限制性股票单位、业绩股票单位、普通股、优先股和股票期权。 |
| 衍生证券 | 价值来源于基础证券的证券。 |
例如：限制性股票单位的价值来源于普通股。这些证券列于表格的第 2 表。 |
| 非衍生证券： | 价值不来源于其他证券的证券。 |
可交易的金融资产。例如：普通股。这些证券列于表格的第 1 表。 |
| 保持 | 报告持有人所持证券的概览。 |
持仓包括衍生证券和非衍生证券。 |
| 交易 | 证券的购买、出售或赎回。 |
交易是指与证券相关的任何行为，例如授予股份或出售股票。 |
| 锻炼 | 衍生证券转换或归属时。 |
最常见的是按年进行。也可以称为归属。 |
| 获得 | 当报告所有者收到或被授予证券时。 |
也可以通过归属或将衍生品转换为非衍生证券来获得。 |
| 处置 | 报告所有者抛售证券。 |
也称为出售或归属。 |
| 授予 | 发行人向报告持有人交付证券时。 |
最常见的股权授予类型是限制性股票单位和业绩股票单位。 |
| 归属 | 证券可以出售或转换的最早日期。 |
股权授予通常按年进行。发行方将制定归属计划。 |
| 直接 | 该证券由报告所有者单独持有或拥有。 |
直接所有权是最常见的所有权形式。 |
| 间接 | 该证券由外部方持有，但报告所有者必须报告该证券，因为他们“有可能”会从该证券的交易中间接受益。 |
外部各方可以包括配偶、退休基金、家族信托或个人信托。 |
应用条款
| 字词 | 定义 | 笔记 |
|---|---|---|
| 申报者 | 申报人是指将向美国证券交易委员会提交信息的人。 |
实际负责提交文件的是公司员工。申报者分为两类：申报所有者和发行人。 |
| 文件库 | “库”选项卡包含表单的所有其他信息。这包括脚注、证券、签名、支持文件和审阅者。 | 图书馆是所有信息的存储场所，所有信息都可以以适当的形式访问和使用。 |
| 注脚 |
脚注包含与申报表格中的事实相关的补充信息。 |
几乎任何持仓或交易字段都可以添加脚注。 |
| 备注 |
备注是指除脚注之外的附加信息，可以添加到表单的底部。 |
最常见的评论是关于将附件 24：授权委托书附在表格上。 |
| 签名 |
大多数情况下，签名指的是报告所有者的签名。有时这可能指的是授权委托书代表报告所有者签署的签名。 |
可以在库中创建签名，并将其与报告所有者关联。也可以直接在表格上删除和添加签名。 |
| 支持性文件 |
证明文件是指作为证明或事实佐证而附在表格上的任何材料。 |
最常见的证明文件是附件 24：授权委托书。当 POA 代表报告业主签字时，需要这样做，通常只有在使用 Form 3 时才需要。 |
| 审阅者 |
审稿人通过电子邮件地址添加，以便接收评论或反馈表单。 |
添加审阅者后，在发送表单时，审阅者信息将自动填充到电子邮件收件人字段中。 |