在执行任何影响报告所有者所持资产的操作后,该变动将写入该资产的余额历史和交易。了解如何添加持仓和查看持仓的先前操作。
除了报告证券买卖外,您还可以在适当的表格中添加无需报告的交易。
为报告所有者添加控股
为报告所有者添加持有量:
- 从Reporting Owner's标签,单击所需报告所有者的名称。
- 在报告所有者的个人页面上,单击Add ,然后选择Holding。
- 输入持有信息,然后点击Save 添加新的持有信息。
查看交易历史
您可以在个人所有者页面上查看所有与第 16 节提交的表格交易相关的信息。
查看交易和相关信息:
- 从Reporting Owner's 标签,单击所需报告所有者的名称。
- 找到要查看的持有量,然后打开持有量右侧的菜单,选择交易历史 。
将显示 "交易 "窗口,您可以查看所有交易的相关信息。您可以展开任何一行,查看更多详细信息。
添加无需报告的交易
除了报告证券买卖外,您还可以添加无需报告的交易。无需报告的交易只适用于非衍生品持有量。
添加一项无需报告的交易:
- 在 "报告所有者 "选项卡中,单击要添加交易的所有者。
- 找到要报告交易的持有量,打开右侧菜单,然后查看交易历史 。
- 在 "交易历史记录 "页面,单击右上角的添加无需报告的交易 。
- 输入交易详细信息,然后单击Add Transaction 完成。
编辑持有余额
有时,如果持有的余额不正确,您可能需要编辑该余额。您可以使用交易历史记录来调查错误,并使用无需报告的交易进行更正。这样做的目的是调整金额,使其与 SEC 一致,并创建更正记录。在编辑持有余额时应谨慎,因为这会影响未来的价值。
编辑持有余额:
- 在报告所有者下,单击要修改的报告所有者名称。
- 找到要编辑的句柄,然后打开该句柄右侧的菜单,选择编辑 。
- 进行所需的更改。Workiva 强烈建议您在直接编辑持有余额时,在脚注中说明调整的原因。单击保存 完成编辑。
大规模赠款
如果需要为使用同一签发人的多个所有者创建表格,可以使用批量授权一次性创建所有表格,以简化流程。
- 从 "表格 "选项卡,单击 "批量赠款"。
- 在 "批量授予 "创建页面的Issuer and owners 页面,首先选择要纳入批量授予的发行人和申报所有人。单击Next 继续。
- 在拨款信息 页面上,输入适用于所有拨款的详细信息,如担保类型或所有权形式。单击Next 继续下一步。
- 在审查数据 步骤中,您可以检查补助金是否有任何问题。错误会导致无法创建补助金,会用三角形符号标出。您可以双击任何单元格来调整表格。单击Next 进入最后一步。
- 在添加脚注 步骤中,您可以根据需要添加脚注。除非另有说明,否则此步骤为可选步骤。脚注可以从脚注库中选择,也可以从本批量打印中的其他地方选择,或者在本步骤中新建。添加所有需要的脚注后,单击创建表格 完成批量授予。