13F 表格要求您提交一个特定格式的电子表格，其中包含美国证券交易委员会定义的值，例如股份数、本金金额、投资自主权等。有关这些数值的更多信息，请参阅美国证券交易委员会的 13F 表格文档以及第 13(f) 条证券用户官方名单文档。
13F 表格要求
您提交的 13F-HR 或 Combined 电子表格必须包含特定信息或值。以下是一些简单的指导原则，或许可以帮助您填写电子表格。
- 对于 SH 或 PRN 列，输入“SH”表示股份数，输入“PRN”表示本金数。
- 如果需要，PUT 或 CALL 列应包含字符串“PUT”或“P”，或者“CALL”或“C”。
- 投资酌情权必须包含“SOLE”、“DEFINED”（或“SHARED-DEFINED”）或“OTHER”或“OTH”。
- VALUE 列中的数值必须四舍五入到最接近的美元。接受最多 16 位数字的值。
- 如果需要，其他经理应为与“其他经理”部分中的值相匹配的索引号。如果您需要报告由多个其他经理人持有的股票，请用逗号分隔指数编号，例如“1,2,3”。您还可以添加经理的 CRD 和 SEC 文件编号。
注： Workiva 目前仅验证 CUSIP 号码的长度。目前它不会根据美国证券交易委员会公布的第 13F 证券清单来验证 CUSIP 编号、名称或描述。
您可以联系 Workiva Support 获取此电子表格的模板，然后您可以填写您的具体信息。您可以从 此链接下载模板。
提交 13F 表格
当您准备提交 13F 表格时，您需要创建一个新的文件。如果您要提交 13F 通知，请选择 13F-NT 作为您的提交类型，否则请选择 13F-HR。
在 13F-HR 文件中，您需要在“收集”步骤中添加您已完成的电子表格，然后单击“下一步”。
在 13F-HR 和 13F-NT 申报中，填写申报信息表。请务必使用右下角的“下一步”按钮继续，以确保您填写完所有表格信息。
处理完可能出现的任何文件警告后，您就可以 测试文件 您的项目了。成功测试文件后，您可以继续进行 实时文件。