本文适用于：
- 第 16 条申报者
第 16 条申请简化了向美国证券交易委员会提交一份或多份表格的流程。在提交过程中，您可以编辑和上传证明文件、测试文件（推荐）以及正式文件。
您需要拥有第 16 条申报人角色才能提交表格。
在每个表格的顶部，工具栏下方，都有一个跟踪器，显示已完成的申报流程步骤以及每个步骤是否存在任何问题。表单信息
此步骤用于添加大部分表单信息和详细信息。这包括交易信息、所有者信息和其他所需表格信息。此处出现的错误与表单中的数据问题有关，例如日期或余额问题。所有错误解决后，您可以点击页面底部的下一步 进入收集步骤。
收集
在收集步骤中，您可以将授权委托书等证明文件包含在您的文件中。要将 Workiva 中的文件添加到您的归档中，请使用 添加 按钮。要从您的计算机添加文件，请使用 上传 按钮。根据美国证券交易委员会（SEC）的规定，证明文件的名称长度不应超过 255 个字符。支持的文件类型包括 .TXT、.HTM、.JPG 或 .GIF。
文件全部添加完毕后，点击底部的 下一步 继续。
标签
在“标签”步骤中，您需要为“收集”步骤中添加的所有文件设置类型，例如 CORRESP 或 EX-99。根据所选类型，您可能需要添加更多信息。文件将自动按照 Workiva 推荐的归档顺序进行排序。
通知
在此步骤中，您可以添加所有应收到有关此申请通知的人员的电子邮件地址，并选择何时通知相关电子邮件地址。您还可以设置联系人的详细信息，以便在美国证券交易委员会需要就您的申报文件与您联系时使用。
审查
审核步骤让您有机会审核所有申报信息，下载表格副本，并预览表格在 SEC 网站上发布后的样子。确认所有信息无误后，即可开始提交。
测试和实时文件
在您填写完所有信息和文件、解决所有问题并审核完您的申报材料后，即可提交表格。您可以先进行测试提交，看看美国证券交易委员会是否会接受您的表格。Workiva 建议您在正式提交之前，先进行测试提交，确保没有出现任何问题。您可以随意多次进行测试提交，但正式提交后无法取消或撤销。
批量归档
您还可以从表格列表中按顺序或一次性提交多个表格。选择您要提交的所有表格，然后单击文件 创建批量文件。
在批量申报中，您可以查看每份表格的概览，包括申报健康状况、表格类型和申报状态。如果需要更改，您可以点击表单名称或填写健康状况来打开表单。
准备提交时，选择所有要提交的表格，然后从工具栏中选择 测试文件 或 正式文件 。请输入您的申报凭证以继续进行申报。
您还可以选择将选定的表格下载为 PDF 文件，可以包含附件，也可以只下载表格本身。
备案暂停和失败
如果您的表格未被接受，提交州会告知您表格是被暂停提交还是提交失败。 提交状态 列将显示有关您的文件提交失败原因的消息。
申报失败通常与申报人的资质有关。检查您输入的密码、CIK 和 CCC，确保它们匹配。申请暂停通常是由于文件或证明文件中存在错误造成的。请检查您的文件是否填写正确无误，以及您的证明文件是否符合归档规范。