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- 第 16 款申报人
第 16 条申请简化了向美国证券交易委员会提交一份或多份表格的流程。在申报过程中，您可以编辑和上传证明文件、测试文件（推荐）和实时文件。
您需要第 16 条申报员角色才能申报表格。
在每个表格的顶部，工具栏的下方，都有一个跟踪器，显示申请流程的哪些步骤已经完成，以及每个步骤是否存在任何问题。表单信息
这一步是添加大部分表格信息和细节的地方。这包括交易、所有者信息和其他必要的表格信息。此处的错误与表单中的数据问题有关，如日期或余额问题。解决所有错误后，您可以单击页面底部的 Next ，进入 "收集 "步骤。
收集
在 "收集 "步骤中，您可以将授权书等证明文件纳入申请。要将 Workiva 中的文件添加到您的文档中，请使用 添加 按钮。要从电脑中添加文件，请使用 Upload 按钮。根据美国证券交易委员会的标准，证明文件的名称不得超过 255 个字符。支持的文件类型包括 .TXT、.HTM、.JPG 或 .GIF。
包含所有文件后，单击底部的 Next 继续。
标签
在 "标签 "步骤中，您需要为收集步骤中添加的所有文件设置类型，如 CORRESP 或 EX-99。根据所选类型，您可能需要添加更多信息。文件会自动按照 Workiva 建议的归档顺序进行排序。
通知
在此步骤中，您可以包含应收到有关此申请的通知的任何人的电子邮件，还可以选择应在何时通知相关电子邮件。您还可以设置联系人的详细信息，以防美国证券交易委员会需要就您的申报与某人交谈。
审查
在 "审核 "步骤中，您可以查看申报的所有信息，下载表格副本，并预览您的表格在 SEC 网站上公布后的样子。确认所有信息无误后，您就可以开始申请了。
测试和实时文件
在您提供了所有信息和文件、解决了所有问题并审查了您的申请后，您就可以提交您的表格了。您可以先测试提交表格，以了解 SEC 是否接受您的表格，Workiva 建议您在成功测试提交表格后再进行实时提交。您可以随意测试提交，但提交后不能取消或撤销实时提交。
批量归档
您还可以从表格列表中按顺序或同时提交多份表格。选择要提交的所有表格，然后单击 File 创建批量申报。
在批量申报中，您可以看到每个表格的概览，包括申报健康状态、表格类型和申报状态。如果需要更改，您可以点击表格名称或申报健康状况来打开表格。
准备提交时，选择要提交的所有表格，然后从工具栏中选择 测试文件 或 实时文件 。输入您的申请凭证以继续申请。
您还可以选择将选定的表格下载为 PDF 格式，包括附件或仅表格。
申报中止和失败
如果您的表格未被接受，申报国将告诉您表格是否被暂停或申报失败。提交状态 一栏将显示有关申请未完成原因的信息。
申报失败往往与申报人的资质有关。检查输入的密码、CIK 和 CCC 是否匹配。暂停申报通常是由于文件或证明文件中的错误造成的。检查确保您的文件填写正确无误，证明文件符合申报规范。