正如 在 最终规则33-11253中所述，美国证券交易委员会正在改变受益所有权报告的提交方式以及合规报告截止日期。以前，这些报告是通过 EDGAR 以 HTML 或纯文本文件格式提交的，但现在需要使用 XML 结构化数据格式提交，类似于最近的 144 表格现代化。
除了改变报告格式外，13D 和 13G 的提交截止日期也缩短/减半，而且即使在东部时间下午 5:30 之后提交，目前也会在同一工作日分发——类似于第 16 节的提交。
注： 以新的结构化数据格式提交的合规日期为 2024 年 12 月 18 日。2024 年 9 月 30 日起，附表 13G 的提交截止日期从 10 个日历日缩短至 5 个工作日，并且必须在季度结束后的 45 个日历日内提交修改意见。
新的基于 XML 的 EDGAR 表单类型为 SCHEDULE 13D 和 SCHEDULE 13G（以及修订类型），以区别于基于 HTML 的 SC 13D 和 SC 13G。EDGAR 目前支持这两种版本，HTML 版本允许提交至 2024 年 12 月 18 日的截止日期。
HTML 表格类型在 EDGAR 上提交，而附表 13D 和 13G 则与第 16 节类型和表格 144 一起在 OnlineForms 网站上提交。美国证券交易委员会 (SEC) 在 OnlineForms 网站上提供了一个用于填写 Schedule 13D 和 13G 的在线网络应用程序，可以使用“申报体验”中的“下载 EIS”功能将 Workiva 文件导入到该应用程序中。在 SEC 网站（左侧边栏的 Schedule 13D 或 Schedule 13G 下）选择“继续保存任何文件”选项，然后上传 .eis 文件，或者直接从 Workiva 应用程序上传文件。
Workiva的实施
与表格 144 一样，Workiva 对附表 13 的实施也包含两个部分——电子表格模板和申报向导组件。使用大写的 SCHEDULE 13D、SCHEDULE 13D/A、SCHEDULE 13G 和 SCHEDULE 13G/A 表单类型名称，以区别于以前的基于 HTML 的 SC 13D 和 SC 13G 表单。
13D 或 13D/A 和 13G 或 13G/A 有单独的模板，两者都对必填字段和值进行实时验证，以蓝色单元格背景表示。该模板指示了 监管文件中的行号。标记为“已选中”的值如果为空，则视为未选中；任何非空格值都视为已选中（默认情况下，我们提供下拉选项“x”来表示已选中）。
每张表格上应填写一位报告人的信息。如果多人以小组形式汇报，请为每个额外的汇报人员复制模板表格。工作表名称对转换过程并不重要，因此您可以将工作表重命名为报告人的姓名或其他值。附表 13 的第 1 至 7 项（13D）或第 1 至 10 项（13G）分别在“第 1 至 7 项”或“第 1 至 10 项”表格中报告。电子表格中不符合模板格式的工作表将被忽略。
文件中不涉及任何文本封面页文件（HTML 或其他格式）。HTML 封面页面渲染是根据电子表格和文件向导的值自动生成的，这些值组合起来生成提交给 EDGAR 的 XML。