1.1 版本更新 - 2023 年 6 月 14 日
Workiva 发布了 Form 144 版本 1.1，对 电子表格模板进行了改进。对于“待售证券”和“过去三个月已售证券”，您可以在同一张表格中报告多种证券。此外，系统还会对必填字段和数据格式进行实时验证。
概述
美国证券交易委员会（SEC）已强制要求更改144表格的提交方式，详见 更新EDGAR系统提交要求和144表格提交。所有 144 表格申报（非上市公司证券除外）必须以电子方式提交，合规日期为 2023 年 4 月 13 日。
表格 144 “根据 1933 年证券法第 144 条规则提出的证券出售通知”是一份文件，当公司高管、董事、持股 10% 的股东或其家庭成员以及某些其他股东预期出售超过 5,000 股限制性股份或总价值超过 50,000 美元时，必须提交该文件。
需要注意的变化
- 截至 2023 年 3 月 20 日 ，144 表格备案将作为所有权/第 16 节备案分发，包括东部时间晚上 10:00 之前。
- 自 2022 年 9 月 19 日发布的 EDGAR 22.3 版本起，不再支持 EDGAR HTML 文件。大多数纸质文件将不再被接受，必须改为在 OnlineForms网站上提交的基于 XML 的格式。
归档过程涉及一个专门制作的电子表格，该表格将作为主要归档文件添加到归档文件中。表格 144 还允许附上以下附件：
- 覆盖
- CORRESP
- EX-5.1
- EX-24
- EX-99
- 形象的
如果申报人需要提交授权委托书或其他证明文件，这些文件可以上传到申报文件中，也可以像往常一样从 Wdesk 文档中生成。该电子表格将来可能会在 Marketplace 上提供，但目前，可通过此下载获取： SEC 文件电子表格模板。
144 表格电子表格包含三个工作表：“证券信息”、“待售证券”和“过去三个月售出的证券”。申报人须申报 1 至 40 份“证券信息”报告和“待售证券”报告，以及 0 至 200 份“过去三个月已售证券”报告。工作表名称很重要，带下划线的部分应该保持不变，但提交者可以自由地重新排列工作表顺序或添加任何他们想要的附加文本。例如：
- 证券信息 - A类
- 证券信息 - B类
- 过去三个月（2022年3月）售出的证券
- 过去三个月（2022年4月）售出的证券
没有数值的工作表以及名称不匹配的工作表将被忽略。
证券信息
所有蓝色字段均为必填项，任何工作表中均不得添加或删除列或行。美国证券交易委员会要求每次提交的文件至少包含一份、最多 40 份此表格。
数值必须采用以下格式：
- 课程名称：1 至 150 个字符
- 经纪人名称：1 至 100 个字符
- 街道 1: 1 至 40 个字符
- 街道 2：可选，1 至 40 个字符
- 城市：1 至 30 个字符
- 州/国家代码: 2 个字符，来自 SEC.gov | EDGAR 州和国家代码
- 邮政编码：1 到 10 个字母、数字、空格以及 # 或 - 字符
- 股份数量: 非负整数（无小数位）
- 总市场价值：一个最多保留两位小数的非负数
- 股份数量: 非负整数（无小数位）
- 销售日期（近似值）: 日期格式为：MM/DD/YYYY。不晚于当前日期加 10 个工作日，也不晚于当前日期减 1 个日历年。如果需要报告多个日期，请复制此表格，并将每笔销售记录放在一张表格中。
- 证券交易所名称：1 至 20 个字符
待售证券
所有蓝色字段均为必填项（但请参见下文），任何工作表中均不得添加或删除列或行。美国证券交易委员会要求提交一份此表格，并允许每次提交最多 40 份。
数值必须采用以下格式：
- 课程名称：1 至 150 个字符
- 获取日期: 日期，格式为：MM/DD/YYYY。不晚于当前日期加10个工作日。如果需要报告多个日期，请复制此表格，并将每笔销售记录放在一个表格中。
- 收购名称：1 至 255 个字符
- 收件人姓名：仅当“这是礼物吗”为 否时才需要填写。1 到 100 个字符。
- 这是礼物吗: 可以是“是”或“否”。
- 礼物日期: 仅当“这是礼物”为 是时才需要。日期格式为：MM/DD/YYYY。日期不应晚于当前日期。
- 收购证券数量: 非负整数（无小数位）
- 付款日期: 仅当“这是礼物”为 否时才需要。日期格式为：MM/DD/YYYY。不应晚于当前日期加10个工作日。如果需要报告多个日期，请复制此表格，并将每笔销售记录放在一个表格中。
- 付款方式： 1 至 255 个字符
过去三个月售出的证券
除街道 2 字段外，所有字段均为必填项，不得添加或删除列或行。如果申报人在过去三个月内没有任何需要申报的内容，则应省略或留空这些表格，并在申报体验的申报向导中选择 是 表示“过去 3 个月内出售的证券没有需要申报的内容吗？” 。美国证券交易委员会允许每次提交的文件最多包含 200 份此表格。
数值必须采用以下格式：
- 卖家名称： 1 至 100 个字符
- 街道 1：1 至 40 个字符
- 街道 2：可选，1 至 40 个字符
- 城市：1 至 30 个字符
- 州/国家代码: 2 个字符，来自 SEC.gov | EDGAR 州和国家代码
- 邮政编码：1 到 10 个字母、数字、空格以及 # 或 - 字符
- 出售证券名称：1 至 150 个字符
- 销售日期: 日期，格式为：MM/DD/YYYY。不晚于当前日期加 10 个工作日或当前日期减 9 个日历月。如果需要报告多个日期，请复制此表格，并将每笔销售记录放在一个表格中。
- 证券出售数量：非负整数（无小数位）
- 总收益：一个最多保留两位小数的非负数
附加信息
- 表格 144 — 电子申报资源 包含有关表格 144 现代化的信息，以及首次进行电子申报者如何申请 SEC CIK/帐户的信息。
- 表格 144 电子申报的合规日期为 2023 年 4 月 13 日 解释了合规日期，并提供了表格 ID 申报的链接，以获取美国证券交易委员会 (SEC) 的凭证。
- 此下载包中提供了 Wdesk 电子表格模板，以及 13F-HR 和 24F-2NT 模板： SEC 文件电子表格模板。
- 美国证券交易委员会 (SEC) 提供其基于网络的 144 表格申报申请，网址为 https://www.onlineforms.edgarfillng.sec.gov/。与 EDGAR 文件一样，申报人可以从 Wdesk 导出 EIS 文件，并通过选择 继续使用任何已保存的 144 表格 选项将其上传到 SEC 的 Web 应用程序。