Nya riktlinjer från SEC kräver nu att formulär 24F-2NT innehåller XML för att EDGAR-systemet ska kunna läsa den information som lämnas in. Workiva möjliggör denna XML-inlämning genom att använda en mall för kalkylark med värden som definieras av SEC. Dessa värden inkluderar serie- och klassinformation, investeringsbolagets arkivnummer, säkerhetslagens arkivnummer, avgiftsinformation och mer. Se SEC:s dokumentation Form 24F-2NT för mer information om dessa värden.
Klicka här för att ladda ner Workivas kalkylark med 24F-2NT-mall.
Krav på formulär 24F-2NT
Kalkylarket som du arkiverar för en 24F-2NT måste innehålla specifik information eller värden. Följande är några enkla riktlinjer som kan hjälpa dig att fylla i kalkylarket.
- Obligatoriska avsnitt är markerade med en asterisk, medan de andra avsnitten är valfria.
- Namnen på avsnitten måste börja med objektets nummer för att XML ska genereras korrekt.
- Använd din exakta namn- och adressinformation för registranten, som matchar EDGAR-databasen, för avsnitt 1.
- Fyll i exakt 1 av underavsnitten i objekt 2 baserat på ditt investmentbolag. För formulär N-1A eller N-3 måste klassinformationen anges i kolumner, inte på separata rader.
- Avsnitt 3 kräver att investeringsbolaget och minst 1 registrerat värdepapper har ett arkivnummer. Du kan lägga till ytterligare värdepapper på fler rader.
- I avsnitt 4 anges de förväntade inmatningsformaten i etiketten: mm/dd/åååå eller ja/nej.
- Avsnitt 5 innehåller formler som beräknar de värden som förväntas av SEC. Du kan låsa upp dessa celler och skapa dina egna värden.
- Avsnitt 6 och 7 ska lämnas tomma om det finns värden på noll. Ange inte N/A eller andra icke-numeriska värden.
- Den avgift som ska betalas i avsnitt 8 beräknas automatiskt utifrån den avgift som betalats i avsnitt 5 plus eventuell ränta som ska betalas i avsnitt 7. Den kan åsidosättas vid behov.
- Förklarande anmärkningar kan läggas till i avsnitt 9.
- Du bör skapa ett individuellt kalkylark för varje fond som arkiveras i en enda 24F-2NT.
Arkivering av 24F-2NT
När du är redo att arkivera din 24F-2NT måste du skapa en ny arkivering och lägga till ditt ifyllda kalkylark i Collect-steget och sedan klicka på Next.
Fyll i formuläret Information om arkiveringen. Se till att gå vidare med hjälp av knappen Next längst ned till höger för att säkerställa att du fyller i alla sidor i formulärinformationen.
Du kan ladda ner en fil som innehåller eventuella fel i din arkivering genom att klicka på Spreadsheet Validation Check i steget Review.
När du har åtgärdat eventuella varningar om arkivering som kan ha dykt upp är du redo att testarkivera ditt projekt. När du har genomfört Test Filed kan du gå vidare till Live File.