Workiva supportcenter

Översikt

Formulär 17-H är en konfidentiell/icke-offentlig riskbedömningsrapport som större mäklarfirmor är skyldiga att lämna in kvartalsvis och årligen, i enlighet medExchange Act Rule 17h-2T.Mäklare med tillgångar på mer än 1 miljard dollar och kapital på 50 miljoner dollar omfattas av detta krav. Kvartalsrapporter lämnas in med hjälp av EDGAR-blanketttyp17HQCON(och ändrad) och årsrapporter lämnas in med hjälp av17HACON(och ändrad). Från och med juni 2025 måste dessa rapporter lämnas in elektroniskt med hjälp av ett strukturerat XML-dataformat och PDF- eller HTML-bilagor, med ett framtida krav på vissa iXBRL-bilagor för finansiella rapporter (ej fastställt).

Efterlevnadsdatum

17-H-rapporter har traditionellt lämnats in på papper, menslutgiltig regel 33-11342föreskriver att alla deklarantermåste lämna in dessa rapporter elektroniskt via EDGAR från och med den 30 juni 2025. Ett nytt krav på strukturerad iXBRL-data var ursprungligen planerat till den 31 mars 2026, mendenna tidsfrist förlängdestillden 31 mars 2027för att SEC skulle kunna slutföra taxonomin och kraven. Bekräftande kopior av pappershandlingar samt ändringar av sådana stöds.

Workivas implementering

17-H-rapporterna består av information om mäklaren, väsentliga associerade personer (enligt definitionen i§ 240.17h-1(a)(2)), och väsentliga personer som inte lämnar in uppgifter i rapporten (del I), samt strukturerad XML-data (del II).Information från del I tillhandahålls via arkiveringsguiden och data från del II samlas in via ettspecialformaterat kalkylblad.Dessutom kan flera bilagor krävas beroende på rapporterad data och rapporttyp, för närvarande i PDF-, HTML- eller oformaterade textformat – med ett iXBRL-mandat förväntat under 2027. 

Kalkylbladets layout följer pappersformatetForm 17-H, inklusive "selektorer" eller radnummer för varje datapunkt, till exempel[1000]för "Amerikanska statsobligationer, lång position".

Arknamnet används för att ange namnet på den associerade personen, och arken kan dupliceras för att rapportera för flera MAP – men kom ihåg att uppdatera arknamnet till rätt MAP-namn. Tomma ark eller ark utan väljare och/eller värden ignoreras. Flera kalkylblad kan också inkluderas i ansökan.

Uppgifterna anges vanligtvis som siffror, rapporterade i tusental, med valfria dollartecken och kommatecken, och negativa tal rapporteras antingen med minustecken eller () redovisningsformat. Värdena måste avrundas till närmaste heltal. För att till exempel rapportera en position på 1 234 567,89 dollar skulle siffran "​​1234" eller "1235" (beroende på preferens - SEC avrundar vanligtvis nedåt) anges. Använd inte kalkylbladets cellskalningsfaktor för att justera talen – använd Inmatade i: Ettor, Visade i: Ettor, Decimaler: 0 och antingen text- eller talformat.

Utställningar

17HACON och 17HQCON har ett antal specialiserade utställnings-/etiketttyper, av vilka flera tillåter att PDF-dokument arkiveras som officiella dokument och inte EDGARiseras.EDGARs PDF-innehållsreglergäller för 17-H, därför måste PDF-filer som innehåller hyperlänkar eller andra icke-kompatibla objekt plattas ut, antingen medWorkivas funktion för att platta ut PDFeller tredjepartsprogram som Adobe Acrobat. EDGAR HTML och vanliga textdokument är också tillåtna för alla typer av utställningsobjekt, och flera utställningsobjekt av samma typ är tillåtna. Eftersom 17-H är en konfidentiell rapport är alla inskickade bevis och grafik inte heller offentliga.

Punkt 4:s FINSTMT är det enda obligatoriska beviset, även om ORGCHART, RISKMGMT och LEGALPROC krävs såvida inte motsvarande datapunkt "Inga väsentliga förändringar" har angetts för punkt 1, punkt 2 respektive punkt 3. Observera att ORGCHART alltid krävs för årsredovisningen, även om det inte har skett några väsentliga förändringar.

Bilag med typer som börjar med ”17H-”, såsom 17H-RISK SINGLE, måste vara kopplade till en väsentlig associerad person som lämnar in rapporten. Om du till exempel vill associera exponatetItem4a.htmmedMaterial Associated Person 1skapar eller laddar en användare upp HTML-exemplaret, kopierar filnamnet från arkiveringsupplevelsen, märker det med lämplig 17H-*-typ i etikettsteget och lägger till filnamnet under avsnittet Associera exponat med denna material Associated Person i mallen. Ordningen är inte viktig så länge filnamnet motsvarar ett märkt utställningsobjekt i etikettsteget och är unikt för varje MAP.
 

Granskning av rapporten före inlämning

Efter att ha skapat och märkt alla nödvändiga bilagor, fyllt i del I-informationen som krävs i arkiveringsguiden och angett del II-information för en eller flera associerade personer i kalkylbladet och inkluderat det i insamlingssteget, visas en sammanfattning av informationen samt länkar till förhandsgranskning och valideringskontroll när du går vidare till granskningssteget.Förhandsgranskningen är en HTML-representation av XML-data, som faktiskt överförs till EDGAR, och HTML-förhandsgranskningen arkiveras inte i sig.Så om det finns problem med rendering eller layout kommer detta inte att påverka arkiveringen – det är bara de visade uppgifterna som är viktiga.Det är viktigt att verifiera länken för valideringskontroll innan inlämning för att säkerställa att det inte finns några fel i kalkylbladet i del II.

Efter testarkiveringen är förhandsgranskningen av testarkiveringen tillgänglig, vilken även innehåller HTML-förhandsgranskningsrepresentationen, XML-data samt kopior av alla bilagor och eventuella EDGAR-felmeddelanden.

Granskningssteg

Det är möjligt att exportera den fullständiga ansökan från Workiva och ladda upp den till SEC:s webbapplikation Form 17-H för granskning och/eller inlämning. När ansökan har paketerats väljer du "Ladda ner EIS-fil" från knappen Ladda ner i ansökningsupplevelsen så laddas en fil i .eis-format ner till din dator.Du kan sedan logga in påhttps://www.edgarfiling.sec.gov/och välja länken ”File 17-H” i den vänstra sidofältet. Välj alternativet ”Fortsätt med sparade 17-H (lagrad på din dator)” och ladda upp .eis-filen.

Denna PDFinnehåller instruktioner om hur man använder SEC:s webbapplikation EdgarLinkOnline med den Workiva-genererade .eis-filen.Observera att en HTML-förhandsgranskning inte är tillgänglig vid testinlämning med SEC:s webbapplikation, så du måste vara noga med att säkerställa att inlämningen är korrekt innan du skickar in den.

Viktiga länkar

• Workivas kalkylbladsmall för Form 17-H Del II, som kunder importerar till sin arbetsyta och lägger till i arkiveringsupplevelsen för att rapportera om sina Del II-data.
• Regel 17h-1T i Exchange ActKrav på bokföring
• Börslagens regel 17h-2Trapporteringskrav
• Slutregel 33-11342, som beskriver kraven för elektronisk inlämning för 17-H
• Detaljer om förlängning av efterlevnadsdatum, som dokumenterar att iXBRL-kraven är försenade till 2027.
• Pappersversionen för 17-H, användbar som referens.
• Information om blankett 17-Hfrån EDGAR Filer Manual Vol 2
• SEC:s guide ”Tips för att lämna in blankett 17(H) i EDGAR”. Även om detta är specifikt för SEC:s webbapplikation, innehåller det användbar information om dataformat och krav.
• Workivas funktion för att förenkla PDF