När du har utfört en åtgärd som påverkar innehavet för en rapporteringsägare, skrivs ändringen till innehavets saldohistorik och transaktioner. Nedan kan du läsa om hur du lägger till ett innehav och granskar tidigare åtgärder för ett innehav.
Förutom att rapportera köp och försäljning av värdepapper kan du också lägga till icke rapporterbara transaktioner på lämpliga formulär.
Skapa ett innehav för en rapporterande ägare
För att skapa ett innehav för en rapporterande ägare:
- På fliken Reporting Owner's klickar du på namnet på önskad rapporteringsägare.
- På den rapporterande ägarens individuella sida klickar du på Skapa och anger sedan uppgifter om det nya innehavet i fönstret som öppnas.
- Ange uppgifter om anläggningen och klicka sedan på Save för att lägga till den nya anläggningen.
Visa transaktionshistorik
Du kan se all information om transaktioner för formulär som arkiverats enligt avsnitt 16 på den enskilda ägarens sida.
För att visa transaktioner och tillhörande information:
- På fliken Rapporteringsägare klickar du på namnet på önskad rapporteringsägare.
- Leta upp det innehav du vill granska, öppna menyn till höger om innehavet och välj Transaktionshistorik.
Fönstret Transaktioner visas, där du kan se information om alla transaktioner. Du kan expandera valfri rad för att visa ytterligare detaljer.
Lägg till en icke rapporteringsbar transaktion
Förutom att rapportera köp och försäljning av värdepapper kan du lägga till icke rapporterbara transaktioner. Icke rapporteringspliktiga transaktioner är endast tillgängliga för innehav som inte är derivat.
För att lägga till en icke rapporteringsbar transaktion:
- På fliken Rapporteringsägare klickar du på den ägare som du vill lägga till transaktionen under.
- Leta upp det innehav du vill rapportera transaktionen för och öppna menyn till höger, se sedan Transaktionshistorik.
- Klicka på Add Non-Reportable Transactions längst upp till höger på sidan Transaktionshistorik.
- Ange transaktionsuppgifterna och klicka på Add Transaction för att avsluta.
Redigera ett saldo
Det kan finnas tillfällen då du behöver redigera saldot för ett innehav om värdet är felaktigt. Du kan använda transaktionshistoriken för att undersöka felet och göra en korrigering med hjälp av en icke rapporteringspliktig transaktion. Syftet med detta är att justera beloppet så att det stämmer överens med SEC och skapa en post för denna korrigering. Försiktighet rekommenderas vid redigering av ett innehavssaldo eftersom detta kan påverka värdena framöver.
För att redigera ett saldo:
- Under Rapporteringsägare klickar du på namnet på den rapporteringsägare som du vill ändra.
- Leta reda på det innehav du vill redigera, öppna menyn till höger om innehavet och välj Edit.
- Gör de önskade ändringarna. Workiva rekommenderar starkt att du inkluderar en fotnot som förklarar justeringen när du direkt redigerar ett innehavssaldo. Klicka på Spara för att avsluta redigeringen.
Beviljande av massa
Om du behöver skapa formulär för flera ägare som använder samma utfärdare kan du använda masstilldelningar för att skapa dem alla på en gång för att förenkla din process.
- Klicka på Mass Bevilja på fliken Blanketter.
- På sidan Utfärdare och ägare på skärmen för skapande av masstilldelning väljer du först den utfärdare och de rapporteringsägare som ska ingå i masstilldelningen. Klicka på Next för att fortsätta.
- På sidan Grant information anger du de uppgifter som gäller för alla beviljande, t.ex. typ av värdepapper eller ägandeform. Klicka på Next för att gå vidare till nästa steg.
- I steget Granska data kan du kontrollera om det finns några problem med beviljandet. Fel som förhindrar att beviljande skapas kommer att markeras med en triangelsymbol. Du kan dubbelklicka på valfri cell för att justera tabellen. Klicka på Next för att gå vidare till det sista steget.
- I steget Lägg till fotnoter kan du lägga till fotnoter där du vill. Detta steg är valfritt om inget annat anges. Fotnoter kan väljas från fotnotsbiblioteket, från någon annanstans i detta beviljande eller skapas på nytt i detta steg. När alla önskade fotnoter har lagts till klickar du på Skapa formulär för att slutföra masstilldelningen av beviljandet.