Workiva supportcenter

Information om formulär

Det är i detta steg som de flesta formuläruppgifterna och detaljerna läggs till. Detta inkluderar transaktioner, information om ägaren och annan information som krävs för formuläret. Fel här är relaterade till problem med data i formuläret, t.ex. problem med datum eller saldo. När alla fel har åtgärdats kan du klicka på Next längst ned på sidan för att gå vidare till Collect-steget.

Samla in

I Collect-steget kan du inkludera supportdokument som fullmakt i din arkivering. Om du vill lägga till en fil från Workiva i din arkivering använder du knappen Add. Om du vill lägga till en arkivering från din dator använder du knappen Upload. Supportdokument får inte ha namn som är längre än 255 tecken, enligt SEC:s standarder. Filtyper som stöds är bland annat .TXT, .HTM, .JPG eller .GIF.

När alla arkiveringar har inkluderats klickar du på Next längst ned för att fortsätta.

Etikett

I steget Label måste du ange typ för alla arkiveringar som lagts till under steget Collect, t.ex. CORRESP eller EX-99. Du kan behöva lägga till mer information beroende på vilken typ du har valt. Filerna sorteras automatiskt enligt Workivas rekommenderade ordning för arkivering.

Meddela

I det här steget kan du ange e-postadressen för alla som ska få aviseringar om arkiveringen samt välja när det associerade e-postmeddelandet ska aviseras. Du kan också ange uppgifter för en kontaktperson ifall SEC behöver tala med någon angående din arkivering.

Granska

I steget Review kan du granska all information om din arkivering, ladda ner en kopia av ditt formulär och få en förhandsgranskning av hur ditt formulär kommer att se ut när det finns tillgängligt på SEC:s webbplats. När du har bekräftat att all information är korrekt kan du gå vidare till arkivering.

Test och live arkivering

När du har bifogat all information och alla dokument, löst alla frågor och granskat din arkivering kan du lämna in ditt formulär. Du kan först testfilera ditt formulär för att se om det kommer att godkännas av SEC, och Workiva rekommenderar att du framgångsrikt testar filen utan problem innan du arkiverar live. Du kan Test File hur ofta du vill, men Live Filing kan inte avbrytas eller ångras efter inlämning. 

Arkivering i bulk

Du kan också arkivera flera formulär i följd eller på en gång från listan Formulär. Välj alla formulär som du vill skicka in och klicka på File för att skapa en arkivering i bulk.

I bulkarkiveringen kan du se en översikt över varje formulär, inklusive statusen Filing Health, formulärstyp och arkivering. Du kan klicka på formulärets namn eller arkiveringens hälsostatus för att öppna formuläret om ändringar behövs.

När du är redo för arkivering markerar du alla formulär som du vill skicka in och väljer Test File eller Live file i verktygsfältet. Ange dina inloggningsuppgifter för arkivering för att fortsätta med din arkivering. 

Du kan också välja att ladda ner valda formulär som PDF-filer, antingen inklusive bilagor eller bara formuläret.

Avstängningar och misslyckanden vid arkivering

Om ditt formulär inte godkändes kommer arkiveringsstaten att tala om för dig om formuläret upphävdes eller om arkiveringen misslyckades. Kolumnen Submission Status kommer att innehålla ett meddelande om anledningen till att det gick inte att slutföra arkiveringen.

Misslyckanden med arkivering är ofta relaterade till arkiverarens referenser. Kontrollera att det lösenord, CIK och CCC som du anger stämmer överens med varandra. Uppskov med arkivering uppstår ofta på grund av fel i en handling eller ett support-dokument. Kontrollera att dina dokument är korrekt och noggrant ifyllda och att dina supportdokument uppfyller kraven för arkivering.